Bitcoin e Ethereum caem quando CFTC processa Binance e CEO Changpeng Zhao

A principal exchange de criptomoedas por volume de negociação, Binance, e seu CEO Changpeng Zhao foram processados ​​na segunda-feira pela Commodity Futures Trading Commission (CFTC).

O regulador dos EUA alegou que Zhao e sua empresa violaram as regras de negociação e derivativos, de acordo com uma ação movida pela CFTC em um tribunal federal de Chicago.

As duas maiores criptomoedas por capitalização de mercado, Bitcoin e Ethereum, caíram no noticiário, segundo a CoinGecko. Na última hora, o Bitcoin caiu 3.3%, para US$ 26,800, e o Ethereum tropeçou 2.9%, para menos de US$ 1,700.

Zhao respondeu ao anúncio do processo twittando “4”, aludindo a um tweet que ele fez em janeiro que conecta o número a “Ignore FUD, notícias falsas, ataques, etc.”

O processo alega que a Binance opera uma instalação para negociar derivativos de ativos digitais nos EUA desde pelo menos julho de 2019, permitindo que os residentes negociem futuros, swaps e opções em criptomoedas, incluindo Bitcoin, Ethereum e Litecoin.

A Binance também fez tentativas de aumentar sua presença nos EUA, apesar das alegações de que a exchange impediria residentes dos EUA de acessar a plataforma da Binance, afirma o processo.

“A Binance adotou uma abordagem calculada e em fases para aumentar sua presença nos Estados Unidos, apesar de declarar publicamente sua intenção de 'bloquear' ou 'restringir' o acesso de clientes localizados nos Estados Unidos à sua plataforma”, afirma.

Embora Binance, Zhao e outros funcionários da bolsa soubessem que eram obrigados a registrar a Binance na CFTC depois de solicitar clientes nos EUA, o processo afirma que todos “escolheram ignorar esses requisitos e prejudicaram o programa de conformidade ineficaz da Binance”.

Uma das maneiras pelas quais a Binance minou seu programa de conformidade foi fazendo com que seus executivos, funcionários e agentes ajudassem os usuários a usar uma rede privada virtual (VPN) para ocultar sua localização. CNBC relatado na semana passada, a bolsa desempenhou um papel em ajudar as pessoas a contornar as restrições na China para acessar a bolsa.

O processo continuou alegando que a relutância da Binance em divulgar a localização de seus escritórios executivos reflete as tentativas da bolsa de evitar a regulamentação. Afirma que a Binance não cumpriu as leis destinadas a detectar e prevenir a lavagem de dinheiro e o financiamento do terrorismo. 

“A Binance nunca foi registrada na CFTC em qualquer capacidade e desrespeitou as leis federais essenciais para a integridade e vitalidade dos mercados financeiros dos EUA”, afirma o processo. “A menos que contidos e ordenados por este Tribunal, os réus provavelmente continuarão a envolver-se nos atos e práticas alegados nesta Denúncia”.

O processo inclui mensagens enviadas por meio do aplicativo de mensagens criptografadas Signal que foram coletadas do telefone de Zhao. Acrescentou que Zhao instruiu os representantes da Binance a usar o Signal para se comunicar com clientes baseados nos EUA.

“Os próprios e-mails e bate-papos dos réus refletem que os esforços de conformidade da Binance foram uma farsa e a Binance escolheu deliberadamente – repetidamente – colocar lucros em vez de seguir a lei”, disse o diretor interino da divisão de execução da CFTC Gretchen Lowe em um comunicados à CMVM. “A CFTC e sua Divisão de Execução perseguirão as plataformas de ativos digitais e indivíduos que desrespeitam e tentam ativamente contornar os requisitos regulatórios da CFTC.”

Como parte de seu processo, a CFTC busca obrigar a Binance a reembolsar ganhos supostamente ilícitos decorrentes da má conduta da qual é acusada. Ele também quer que a Binance pague penalidades civis e aceite proibições de negociação, bem como sua capacidade de se registrar nos EUA.