A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) anunciou acusações de abuso de informações privilegiadas contra um ex-gerente da Coinbase, que foi preso e também enfrenta acusações criminais. O regulador identificou nove tokens de criptografia como valores mobiliários na reclamação. O procurador dos EUA, Damian Williams, diz que é “o primeiro caso de negociação de informações privilegiadas envolvendo mercados de criptomoedas”.
SEC cobra ex-gerente da Coinbase, seu irmão e um amigo - 9 tokens de criptografia identificados como títulos
A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) anunciou na quinta-feira “acusações de insider trading contra um ex-gerente de produto da Coinbase, seu irmão e seu amigo”.
A SEC detalhou: “Enquanto trabalhava na Coinbase, Ishan Wahi ajudou a coordenar os anúncios de listagem pública da plataforma que incluíam quais ativos criptográficos ou tokens seriam disponibilizados para negociação”. O regulador acrescentou que, pelo menos, de junho de 2021 a abril de 2022:
Em violação de seus deveres, Ishan repetidamente deu dicas sobre o momento e o conteúdo dos próximos anúncios de listagem para seu irmão, Nikhil Wahi, e seu amigo, Sameer Ramani.
“Nikhil Wahi e Ramani supostamente compraram pelo menos 25 criptoativos, pelo menos nove dos quais eram títulos, e normalmente os venderam logo após os anúncios para obter lucro. O esquema de negociação de informações privilegiadas de longa duração gerou lucros ilícitos totalizando mais de US$ 1.1 milhão”, observou a SEC.
Os nove títulos de criptoativos nomeados no Reclamação SEC são AMP, RLY, DDX, XYO, RGT, LCX, POWR, DFX e KROM.
O órgão de fiscalização de valores mobiliários acusou Ishan Wahi, Nikhil Wahi e Ramani de “violar as disposições antifraude das leis de valores mobiliários”. O regulador está buscando “uma medida cautelar permanente, restituição com juros de pré-julgamento e penalidades civis”.
Encargos criminais
Em uma ação paralela, a Procuradoria dos EUA para o Distrito Sul de Nova York também anunciou acusações criminais contra os três indivíduos na quinta-feira.
De acordo com um anúncio publicado pelo Departamento de Justiça (DOJ), os três são acusados “em conexão com um esquema para cometer negociações privilegiadas em ativos de criptomoedas usando informações confidenciais da Coinbase sobre quais ativos de criptomoedas estavam programados para serem listados nas exchanges da Coinbase”.
Ishan Wahi e Nikhil Wahi foram presos na manhã de quinta-feira em Seattle, Washington. No entanto, Sameer Ramani continua foragido.
O procurador dos EUA Damian Williams comentou:
No mês passado, anunciei o primeiro caso de negociação de informações privilegiadas envolvendo NFTs e hoje anuncio o primeiro caso de negociação de informações privilegiadas envolvendo mercados de criptomoedas.
O diretor assistente do FBI, Michael J. Driscoll, disse: “Os réus fizeram negociações ilegais em pelo menos 25 ativos de criptomoedas diferentes e obtiveram ganhos ilícitos totalizando aproximadamente US$ 1.5 milhão”.
Todos os três indivíduos são acusados de “duas acusações de conspiração de fraude eletrônica e duas acusações de fraude eletrônica, cada uma com pena máxima de 20 anos”, observou o DOJ.
O Departamento de Justiça anunciou o primeiro caso de negociação com informações privilegiadas envolvendo tokens não fungíveis (NFTs) em junho. O réu supostamente usou as informações confidenciais da plataforma NFT Opensea sobre quais produtos seriam apresentados em sua página inicial “para comprar secretamente dezenas de NFTs pouco antes de serem apresentados”, o DOJ detalhado.
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Fonte: https://news.bitcoin.com/sec-slaps-former-coinbase-manager-with-insider-trading-charges-identifies-9-crypto-tokens-as-securities/