Um relatório divulgado pela empresa de consultoria de litígios Cornerstone Research descobriu que o principal órgão de fiscalização de valores mobiliários dos EUA, a Securities and Exchange Commission (SEC), trouxe um total de 46 casos de execução relacionados a criptomoedas em 2023.
A aplicação de criptografia direcionada pela SEC aumentou 53% em relação a 2022 e é mais que o dobro dos casos de 2021. No final do ano de 2023, as penalidades monetárias contra participantes do setor de criptografia dos EUA totalizaram impressionantes ~US$ 2.89 bilhões, dos quais Foram pagos US$ 281 milhões em taxas de liquidação.
A SEC, sob o comando do presidente Gary Gensler, tem sido controversa por sua abordagem de “regulamentação por aplicação” para gerenciar o setor de criptografia. A SEC, ao que parece, decidiu que, em vez de aprovar leis que criem especificamente limites para as empresas de criptografia operarem, eles aplicarão a aplicação por meio de ações judiciais que encaixem amplamente a criptografia nas estruturas legais existentes para desenvolver a lei caso a caso. Em março de 2023, Gensler explicou “A fiscalização é uma ferramenta, não o destino. O objetivo é fazer com que os participantes do mercado cumpram as leis e regras para proteger os nossos ‘clientes’: os investidores dos EUA.”
Os exemplos mais frequentes de execução foram fraudes e ofertas de valores mobiliários não registrados. Das 46 ações de execução, 57% foram por suposta fraude, 61% por supostos valores mobiliários não registrados e 37% alegaram ambos. Apenas dois dos casos estavam relacionados a tokens não fungíveis (NFTs) e 37% estavam relacionados a ofertas iniciais de moedas (ICOs).
Em 2023, a SEC perseguiu peixes muito maiores no espaço criptográfico, emitindo casos contra grandes empresas criptográficas, incluindo Coinbase, Kraken, Terraform Labs e Tron.
Em 2023, escrevendo para a Global Legal Insights, autores do escritório de advocacia Paul, Weiss, Rifkind, Wharton & Garrison explicam que, especialmente nos últimos dois anos, o Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) do Departamento do Tesouro dos EUA e o governo dos EUA mais geralmente, tornaram-se mais ativos na aplicação das leis de sanções dos EUA às empresas de criptomoeda.
Eles escrevem que a aplicação de sanções pelo governo dos EUA ao setor criptográfico é “nascente e ainda em evolução” e é provável que continue a estabelecer novos precedentes no curto prazo. Esses esforços foram moldados pela ordem executiva de criptografia do presidente Biden, que pedia às agências governamentais que preparassem relatórios e recomendações sobre diferentes aspectos e riscos representados pela criptografia.
Fonte: https://bravenewcoin.com/insights/2023-sets-record-for-anti-crypto-enforcement-by-sec