A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) anunciou uma ação de execução civil contra a Binance, a plataforma de troca de criptomoedas, e seu CEO, Changpeng Zhao, por várias violações da Lei de Câmbio de Commodities (CEA) e dos regulamentos da CFTC. A denúncia também acusa Samuel Lim, ex-diretor de conformidade da Binance, de ajudar e encorajar as violações da bolsa.
De acordo com a denúncia, Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited e Binance (Services) Holdings Limited (juntas, Binance) operavam a plataforma centralizada de negociação de ativos digitais da Binance e várias outras entidades corporativas por meio de uma empresa comum deliberadamente opaca. Os réus são acusados de terem conscientemente desconsiderado as disposições aplicáveis da CEA enquanto se engajavam em uma estratégia calculada de arbitragem regulatória para seu benefício comercial.
Em seu processo contínuo contra os réus, a agência busca devolução, penalidades monetárias civis, proibições permanentes de comércio e registro e uma liminar permanente contra outras violações dos regulamentos CEA e CFTC, conforme acusado.
O histórico do caso
A denúncia alega que a Binance ofereceu e executou transações de derivativos de commodities para e para pessoas dos EUA de julho de 2019 até o presente. O programa de conformidade da Binance foi ineficaz e, sob a direção de Zhao, a Binance instruiu seus funcionários e clientes a contornar os controles de conformidade para maximizar os lucros corporativos.
A denúncia também acusa a Binance de atuar como um mercado de contrato designado ou mecanismo de execução de swap com base em seu papel de facilitar transações de derivativos sem se registrar na CFTC, conforme exigido.
De acordo com a denúncia, durante grande parte do período relevante, a Binance não exigia que seus clientes fornecessem nenhuma informação de verificação de identidade antes de negociar na plataforma, apesar do dever legal de entidades como a Binance, funcionando como comerciantes de comissões futuras (FCMs), coletarem essas informações. . Também não implementou procedimentos básicos de conformidade destinados a prevenir e detectar o financiamento do terrorismo e a lavagem de dinheiro.
A reclamação alega ainda que, mesmo depois que a Binance pretendeu restringir os clientes dos EUA de negociar em sua plataforma, a Binance instruiu seus clientes – em particular, seus clientes VIP com sede nos EUA comercialmente valiosos – sobre os melhores métodos para escapar dos controles de conformidade da Binance. A denúncia também acusa os réus da entidade de não supervisionar diligentemente as atividades da Binance como um FCM.
Zhao e Lim
A denúncia alega que Zhao possuía e controlava dezenas de entidades que operam a plataforma Binance como uma empresa comum. Zhao é responsável por todas as principais decisões estratégicas da Binance, incluindo a elaboração do plano secreto para instruir os clientes VIP dos EUA a fugir dos controles de conformidade da Binance e instruir os funcionários da Binance a garantir que todas as comunicações sobre a subversão do controle ocorram em aplicativos que facilitam a destruição automática de evidência.
Lim, CCO da Binance de 2018 a 2022, é acusado de ajudar e incitar intencionalmente as violações da Binance por meio de conduta intencional que prejudicou o programa de conformidade da Binance. Lim também é acusado de conduzir atividades para burlar ou tentar burlar deliberadamente as disposições aplicáveis da CEA, incluindo a promoção do uso de “meios criativos” para ajudar os clientes a contornar os controles de conformidade da Binance e implementar uma política corporativa que instruía os clientes da Binance nos EUA a acessar o facilidade de negociação por meio de uma rede privada virtual para evitar os controles de conformidade da Binance.
Apenas alguns dias atrás, informamos que o Departamento de Justiça dos EUA também está investigando a Binance para determinar se a empresa cumpriu as leis de fraude de valores mobiliários. Acusações criminais contra o fundador da empresa, Changpeng Zhao, e outros altos executivos, como conspiração para sonegar impostos, transmissão ilegal de dinheiro e violação de sanções criminais, estão sendo consideradas. A Binance supostamente se envolveu em fraudes contábeis no valor de mais de US$ 10 bilhões em 2022 e tentou evitar as autoridades regulatórias, uma acusação que a empresa de criptomoedas negou.
Transação HAMAS na Binance
Transação HAMAS na Binance
A denúncia afirma ainda que os executivos, funcionários e agentes da Binance admitiram que a plataforma da Binance pode ter facilitado atividades que podem ser consideradas ilegais. Em fevereiro de 2019, após receber informações sobre transações relacionadas ao HAMAS, Lim, funcionário da Binance, disse a um colega que os terroristas costumam transferir pequenas quantias de dinheiro, pois grandes somas geralmente estão associadas à lavagem de dinheiro.
O colega respondeu que $ 600 mal dariam para comprar um AK47. Além disso, em uma conversa de fevereiro de 2020, Lim admitiu que certos clientes da Binance, incluindo os da Rússia, estavam lá para fins criminosos. O MLRO da Binance também concordou que a empresa está ciente da irregularidade, mas opta por fechar os olhos.
Negociação proprietária e o papel da mesa quant na Binance
Também é observado que a Binance se envolveu em atividades de negociação em sua própria plataforma durante o Período Relevante por meio de cerca de 300 “contas internas” de propriedade do CEO Zhao e contas de propriedade de Merit Peak e Sigma Chain. Além disso, Zhao também realizou negociações na plataforma Binance por meio de duas contas individuais.
A Merit Peak realizou transações de balcão com clientes da Binance durante determinados períodos, liquidando negociações depositando ativos digitais diretamente nas contas da Binance das contrapartes. A Sigma Chain, por outro lado, se envolveu em negociação proprietária nos mercados da Binance para derivativos de ativos digitais e outros vários mercados. Acredita-se que a “mesa quantitativa” da Binance dirige as atividades comerciais proprietárias da empresa em seus próprios mercados.
Quando o CEO alemão da Binance, Michael Wild, e todos os outros líderes internacionais serão demitidos?
Agora, a questão importante é quando o CEO alemão da Binance, Michael Wild, e outros líderes internacionais da empresa serão demitidos após as acusações feitas contra a empresa pela Commodity Futures Trading Commission (CFTC).
A reclamação da CFTC alega que a Binance violou as leis e regulamentos dos EUA ao oferecer transações de derivativos de commodities a clientes dos EUA sem se registrar na CFTC. A denúncia também alega que a Binance ampliou seus negócios nos Estados Unidos, apesar de declarar publicamente sua intenção de impedir que os clientes dos Estados Unidos acessem a plataforma. Se essas alegações forem comprovadas, isso pode resultar em consequências legais e financeiras significativas para a Binance e sua equipe de liderança. Resta saber como o conselho de administração da Binance responderá a essas alegações e se tomará alguma ação contra seus principais executivos.
De acordo com a CFTC, a Binance empregou várias plataformas de comunicação como Signal, WeChat e Telegram para interagir com seus clientes e internamente. A agência também citou conversas dos chats do Signal de Zhao, incluindo algumas com uma empresa comercial americana não revelada, em sua reclamação.
A CFTC observa ainda que Zhao utilizou o Signal com a função de exclusão automática ativada, mesmo após receber solicitações de documentos da agência e distribuir avisos de preservação de documentos aos funcionários da Binance. A agência então destaca vários chats em grupo com títulos como “Finanças”, “RH”, “Mkt hr” e “Escritório do CEO” que tiveram a exclusão automática ativada.
De acordo com a denúncia, apesar da Binance declarar publicamente sua intenção de impedir que clientes dos EUA acessem sua plataforma, ela continuou a expandir seus negócios nos EUA. A denúncia alega que a Binance orientou seus clientes mais valiosos nos EUA sobre como contornar os controles de conformidade, mesmo depois de anunciar as restrições.
A reclamação da CFTC afirma que a Binance priorizou a lucratividade em detrimento da conformidade com as leis federais aplicáveis. Ele alega que a Binance oferece transações de derivativos de commodities para clientes dos EUA desde julho de 2019, apesar de não estar registrada na CFTC.
A CFTC está buscando multas e proibições comerciais permanentes como punição pela suposta violação da lei pela Binance. Gretchen Lowe, conselheira-chefe da CFTC, acusou a Binance de colocar os lucros à frente do cumprimento da lei. Ela disse que os esforços de conformidade da Binance foram uma farsa, e a empresa repetidamente escolheu priorizar os lucros em vez de seguir a lei.
Conclusão
O anúncio da CFTC ressalta seu compromisso de regular o volátil e arriscado mercado de ativos digitais e de usar toda a sua autoridade para encontrar e impedir a má conduta. O caso também demonstra que a CFTC não tolerará a evasão intencional da lei dos EUA. O litígio em andamento contra a Binance e seu CEO Zhao destaca a importância de seguir os regulamentos no mercado de criptomoedas.
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Fonte: https://cryptoticker.io/en/binance-ceo-changpeng-zhao-cftc/