'Criptoativos' na lista de afazeres de 2023 da SEC

A Divisão de Exames da Comissão de Valores Mobiliários nomeou “ativos criptográficos” e outras tecnologias emergentes como prioridade máxima para este ano. 

“A divisão conduzirá exames de corretores e RIAs que estão usando tecnologias financeiras emergentes ou empregando novas práticas, incluindo soluções tecnológicas e on-line para atender às demandas de conformidade e marketing e para atender as contas dos investidores”, disse a SEC no comunicado. público da divisão lista de tarefas.

Esses exames se concentrarão em se as empresas que lidam com ativos digitais “cumpriram e seguiram seus respectivos padrões de cuidado ao fazer recomendações, referências ou fornecer consultoria de investimento”, bem como se revisam continuamente suas próprias práticas de conformidade, divulgação e gerenciamento de risco. 

A divisão de exames também se concentrará em garantir que os consultores de investimento cumpram uma nova regra de marketing implementada pela comissão no ano passado que restringe o uso de depoimentos e recomendações na promoção de investimentos. A SEC tem buscado casos de alto nível relacionados ao endosso de ativos digitais por celebridades. 

Outros itens da agenda que podem ser aplicados a empresas que lidam com ativos digitais incluem exames do desempenho do dever fiduciário dos consultores de investimento e uma revisão das práticas de segurança cibernética por corretores, consultores de investimento e outros registrantes. A peça fiduciária incluirá se eles estão avaliando adequadamente o risco, como estão realizando a custódia de ativos e como os consultores gerenciam os conflitos de interesse.  

“Em uma época de mercados em crescimento, tecnologias em evolução e novas formas de risco, nossa Divisão de Exames continua a proteger os investidores”, disse o presidente da SEC, Gary Gensler, em comunicado. “Ao executar as prioridades de 2023, a divisão ajudará a garantir a conformidade com as leis e regras federais de valores mobiliários.”

© 2023 The Block Crypto, Inc. Todos os direitos reservados. Este artigo é fornecido apenas para fins informativos. Não é oferecido ou deve ser usado como aconselhamento jurídico, tributário, de investimento, financeiro ou outro.