Hong Kong descreve um novo sistema de licença cripto

A Securities and Futures Commission (SFC) de Hong Kong está buscando informações públicas sobre seu sistema de licenciamento recentemente proposto para exchanges de criptomoedas, que deve entrar em vigor em junho de 2023.

Se deve permitir bolsas regulamentadas para atender investidores de varejo no país e quais medidas devem ser tomadas para fornecer uma variedade de “fortes medidas de proteção ao investidor” são duas questões importantes que precisam ser abordadas durante a sessão de consulta pública.

Em 20 de fevereiro, o SFC anunciou o início de um processo de consulta definindo um novo sistema de licenciamento para o setor que exigiria que todos os criptomoedas plataformas de negociação que operam em Hong Kong para obter uma licença da agência reguladora.

A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong solicita informações públicas sobre propostas para permitir que exchanges de criptomoedas autorizadas forneçam serviços a investidores de varejo

Os padrões regulatórios propostos pelo SFC foram modificados para atender a alguns dos pré-requisitos existentes para corretores de valores mobiliários licenciados e plataformas de negociação automatizadas.

De acordo com a CEO da SFC, Julia Leung, a “turbulência recente” no ecossistema de criptomoedas e o desaparecimento de players importantes como a FTX são os principais impulsionadores da necessidade de diretrizes regulatórias claras para o setor que priorizam a proteção do investidor:

“Como tem sido nossa filosofia desde 2018, nossos requisitos propostos para plataformas virtuais de negociação de ativos incluem medidas robustas para proteger os investidores, seguindo o princípio “mesmos negócios, mesmos riscos, mesmas regras”.

Cada pessoa física ou jurídica que oferece serviços relacionados a criptomoedas é obrigada, segundo o edital, a buscar uma licença junto ao SFC. Além disso, há orientações para prestadores de serviços e bitcoin intercâmbios.

A custódia segura de ativos, Know Your Customer, conflitos de interesse, segurança cibernética, contabilidade e auditoria, gerenciamento de riscos, combate à lavagem de dinheiro/contrafinanciamento do terrorismo e prevenção de má conduta de mercado são apenas alguns dos pré-requisitos que acompanham isso.

A revisão e atualização dos atuais sistemas e controles para adequação às normas do futuro regime é sugerida para as empresas que pretendem continuar operando e apresentar pedidos de licenciamento. As bolsas e provedores de serviços precisarão se preparar para encerrar suas operações em Hong Kong se não pretenderem obter uma licença.

A fim de informar o público em geral sobre os status de registro de várias empresas, o SFC de Hong Kong também planeja publicar e manter uma lista de trocas de criptomoedas autorizadas e provedores de serviços. O abrangente documento de 361 páginas descreve os principais critérios regulatórios para licenciamento, juntamente com recomendações para estabelecer controles AML e uma variedade de obrigações adicionais para o setor.

A parte da proposta que permitiria que pessoas comuns usassem plataformas de negociação de bitcoin autorizadas é possivelmente a mais importante. Desde a sua implementação em 2018, o regime de Securities and Futures Ordinance (SFO) restringiu as plataformas com licenças SFO para atender apenas investidores profissionais.

De acordo com a papelada, o comentário público sublinhou a ideia de que impedir o acesso de varejo às exchanges de criptomoedas pode prejudicar os investidores porque eles podem ser forçados a negociar em plataformas estrangeiras não regulamentadas que estão disponíveis online. Apenas duas plataformas de negociação agora são autorizadas pelo SFO, de acordo com o SFC, apesar do fato de o SFC ter implementado leis específicas para criptomoedas que facilitaram o investimento incremental no varejo para restringir a exposição de ativos bitcoin.

Os investidores de varejo agora têm acesso indireto a esses mercados por meio de produtos regulamentados, graças a um regime para fundos negociados em bolsa de futuros de criptomoedas que foi aprovado pelo SFC em outubro de 2022. Nesse ínterim, um punhado de corretores autorizados e gestores de fundos começaram a fornecer aos investidores serviços vinculados a criptomoedas sob a supervisão do SFC. Este foi mais um fator importante na decisão do SFC de abrir o acesso às criptomoedas a todos os tipos de investidores a partir de junho de 2023 por meio de plataformas autorizadas.

Recentemente, há relatos de que, após uma alteração na Lei de Combate à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo em dezembro de 2022, as empresas de serviços financeiros com escritórios em Hong Kong começaram a indagar sobre os requisitos de licenciamento.

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