Unidade de negociação de criptomoedas de Robinhood multada em US$ 30 milhões em caso histórico

A unidade de negociação de criptomoedas da Robinhood foi multada em US$ 30 milhões pelo Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (DFS) em um caso histórico para o regulador.

A multa de vários milhões de dólares vem por violações dos regulamentos antilavagem de dinheiro e segurança cibernética; a primeira ação desse tipo que o DFS moveu contra uma empresa relacionada a criptomoedas.

Violações AML

De acordo com um comunicado emitido pelo Departamento de Serviços Financeiros Robinhood recebeu uma multa pesada por “falhas significativas” relacionadas à lei de sigilo bancário e à legislação antilavagem de dinheiro.

A multa em si não é surpresa para Robinhood. A corretora online havia divulgado publicamente que esperava receber algum tipo de penalidade do regulador já desta vez no ano passado. No entanto, embora Robinhood inicialmente esperasse que a multa fosse algo em torno de US $ 10 milhões, esse número mais tarde aumentou três vezes.

Como parte do acordo, Robinhood agora será obrigado a manter “um consultor independente” para garantir que outros lapsos no compliance não ocorrem.

“À medida que seus negócios cresciam, a Robinhood Crypto não investiu os recursos e a atenção adequados para desenvolver e manter uma cultura de conformidade – uma falha que resultou em violações significativas dos regulamentos antilavagem de dinheiro e segurança cibernética do Departamento”, disse a superintendente Adrienne A. Harris em comunicado divulgado Terça. “Todas as empresas de moeda virtual licenciadas no estado de Nova York estão sujeitas aos mesmos regulamentos contra lavagem de dinheiro, proteção ao consumidor e segurança cibernética que as empresas tradicionais de serviços financeiros.”

O superintendente Harris continuou alertando que o caso pode não ser o último desse tipo.

“A DFS continuará a investigar e tomar medidas quando qualquer licenciado violar a lei ou os regulamentos do Departamento, que são fundamentais para proteger os consumidores e garantir a segurança e solidez das instituições”, acrescentou.  

Regulamentação mais justa

Embora Harris tenha tomado medidas decisivas contra Robinhood por suas falhas, o Superintendente do DFS deixou claro que a ação legal deve ser o último recurso. Falando ao Wall Street Journal em Junho ela disse: “Devemos ter transparência sobre quais são as regras da estrada”, afastando-se da “regulamentação pela fiscalização”, onde as práticas seguras só se tornam claras por meio de ação legal.

Como parte de seu compromisso com a transparência, o DFS emitiu orientações sobre stablecoins no início deste ano. 

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