A divisão de criptomoedas da plataforma de negociação online Robinhood foi multada em US$ 30 milhões pelo Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (NYDFS) por supostamente violar as regras de combate à lavagem de dinheiro e segurança cibernética, informou o Wall Street Journal na terça-feira.
Unidade de criptomoedas Robinhood multada em US$ 30 milhões
De acordo com o relatório, a multa contra Robinhood é a primeira ação de aplicação de criptografia do NYDFS. O regulador afirmou que a multa foi imposta depois que a plataforma de negociação não conseguiu manter e certificar programas antilavagem de dinheiro e segurança cibernética compatíveis.
O NYDFS observou que falhas significativas foram identificadas na plataforma da Robinhood por meio de uma investigação de fiscalização subsequente.
O regulador também afirmou que a Lei de Sigilo Bancário da empresa e o programa de conformidade anti-lavagem de dinheiro tinham uma equipe inadequada e que seu programa de segurança cibernética não abordava os riscos operacionais.
O órgão de fiscalização financeira de Nova York disse que Robinhood não cumpriu alguns requisitos de proteção ao consumidor, como ter um número de telefone em seu site para reclamações de consumidores.
Robinhood agora é obrigado a contratar um consultor independente para avaliar sua conformidade com o regulador.
“A DFS continuará a investigar e tomar medidas quando qualquer licenciado violar a lei ou os regulamentos do Departamento, que são essenciais para proteger os consumidores e garantir a segurança e a solidez das instituições”, disse Adrienne A. Harris, nova superintendente da NYDFS.
A multa não é surpresa para Robinhood, pois a empresa já revelou em julho de 2021 Arquivamento S-1 que deve pagar um acordo de US$ 30 milhões ao NYDFS, relacionado a uma investigação antilavagem de dinheiro em seu negócio de criptomoedas.
Não é a primeira vez
Enquanto isso, esta não será a primeira vez que Robinhood enfrentará penalidades monetárias de reguladores nos Estados Unidos.
Em 2020, a plataforma de negociação pagou um $ 65 milhões de multa para liquidar acusações com a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) por enganar clientes sobre como a empresa obtém sua receita de suas negociações.
No ano passado, Robinhood foi condenado a pagar cerca de US$ 70 milhões multa pela Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) por enganar seus clientes e fazer com que eles percam seus fundos.
Fonte: https://coinfomania.com/robinhoods-crypto-unit-fined-30m/#utm_source=rss&%23038;utm_medium=rss&%23038;utm_campaign=robinhoods-crypto-unit-fined-30m