SEC acumula aumento de 50% em ações de aplicação de cripto em 2022: relatório 

A Comissão de Valores Mobiliários registrou um número recorde de ações de execução relacionadas a criptomoedas no ano passado, um aumento de 50% em relação a 2021, de acordo com um novo relatório da empresa de consultoria Cornerstone Research. 

O recorde do ano passado de 30 ações de execução relacionadas a cripto ficou atrás apenas de 2020, quando a SEC trouxe 29 dessas ações. As alegações mais frequentes foram fraude e títulos não registrados, constatou a empresa. Dessas 30 ações de execução, 70% alegaram fraude, 73% alegaram uma oferta não registrada de valores mobiliários e 50% alegaram ambas.  

Alguns dos maiores casos apresentados no ano passado incluem as acusações contra um ex-funcionário da Coinbase, seu irmão e seu amigo por supostamente administrar um esquema de negociação com informações privilegiadas e outro caso em dezembro contra o ex-CEO da FTX, Sam Bankman-Fried, por supostamente fraudar investidores.  

O presidente da SEC, Gary Gensler, disse que a grande maioria das criptomoedas são valores mobiliários. No ano passado, os legisladores introduziram uma legislação para regular as criptomoedas, com algumas contas dando à Commodity Futures Trading Commission jurisdição sobre os maiores ativos digitais.  

"Parece que os criptoativos provavelmente continuarão a ser uma prioridade sob a administração de Gensler”, disse Simona Mola, diretora da Cornerstone Research e autora do relatório. Mola citou o aumento de 50% nas ações de fiscalização e a expansão da agência de ativos criptográficos e unidade cibernética.  

Maior assistência 

Mola também disse que um aumento na assistência que a agência recebeu de agências e organizações externas durante suas investigações relacionadas à cripto foi uma descoberta surpreendente. Das 127 ações de fiscalização de 2013 a 2022, a SEC recebeu assistência de agências e organizações externas em 56 ações, segundo o relatório.  

“Sob a administração de Gensler, a SEC tem sido cada vez mais assistida por várias autoridades internacionais em suas ações de aplicação de criptomoedas, o que provavelmente é um subproduto do número de agências dos EUA que regulam o espaço além da SEC, mas também um subproduto da crescente complexidade de certos casos que muitas vezes transcendem as fronteiras nacionais”, disse Mola.  

A empresa de consultoria possui um banco de dados com ações de execução relacionadas a cripto movidas pela SEC entre 1º de janeiro de 2013 e 31 de dezembro de 2022. Mola também usou o site de execução da SEC, entre outras metodologias.  

Isenção de responsabilidade: a partir de 2021, Michael McCaffrey, ex-CEO e proprietário majoritário do The Block, tomou uma série de empréstimos do fundador e ex-CEO da FTX e Alameda, Sam Bankman-Fried. McCaffrey renunciou à empresa em dezembro de 2022, após não divulgar essas transações.

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