A Commodities Futures Trading Commission (CTFC) está atingindo uma empresa de criptomoedas com uma multa de US$ 250,000 e uma ordem de cessação e desistência.
De acordo com um novo comunicados à CMVM, o regulador de commodities está repreendendo a plataforma de empréstimo de criptomoedas bZeroX e seus fundadores Tom Bean e Kyle Kistner por supostamente oferecerem ilegalmente posições alavancadas e marginalizadas.
O CTFC também diz que a empresa e seus fundadores também foram flagrados “envolvendo-se em atividades que apenas os comerciantes de comissão de futuros registrados (FCM) podem realizar” e “não adotando um programa de identificação de clientes como parte de um programa de conformidade com a Lei de Sigilo Bancário, conforme exigido de FCM.”
O CTFC também ajuizou simultaneamente uma ação civil federal contra a Ooki DAO, a organização autônoma descentralizada que sucedeu a bZeroX, por violar as mesmas leis.
“O pedido conclui e a reclamação alega que, de aproximadamente 1º de junho de 2019 a aproximadamente 23 de agosto de 2021, os respondentes projetaram, implantaram, comercializaram e fizeram solicitações relativas a um protocolo de software baseado em blockchain que aceitava pedidos e facilitava margens e transações alavancadas de commodities de varejo (funcionando de forma semelhante a uma plataforma de negociação)…
Essas transações eram ilegais porque eram obrigadas a ocorrer em um mercado de contrato designado, mas não…
Como a ordem encontra e conforme alegado na reclamação, em aproximadamente 23 de agosto de 2021, bZeroX transferiu o controle do protocolo bZx para o bZx DAO, que posteriormente se renomeou e atualmente está fazendo negócios como Ooki DAO.”
De acordo com o CTFC, os fundadores da bZeroX pensaram que poderiam burlar os regulamentos transferindo o controle para o Ooki DAO e até chegaram a elogiar seus clientes como tal.
Conforme declarado por Gretchen Lowe, Diretora Interina de Execução do CTFC no comunicado à imprensa,
“Essas ações fazem parte dos esforços mais amplos da CFTC para proteger os clientes dos EUA em um ambiente financeiro descentralizado em rápida evolução. A negociação de ativos digitais com margem, alavancada ou financiada oferecida a clientes de varejo dos EUA deve ocorrer em bolsas devidamente registradas e regulamentadas de acordo com todas as leis e regulamentos aplicáveis. Esses requisitos se aplicam igualmente a entidades com estruturas de negócios mais tradicionais, bem como a DAOs [organizações autônomas descentralizadas].”
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Imagem em destaque: Shutterstock/Robert Kneschke/Natalia Siiatovskaia
Fonte: https://dailyhodl.com/2022/09/23/us-commodities-regulator-cftc-slaps-crypto-firm-with-250000-fine-issues-cease-and-desist-order/