SEC dos EUA investiga consultores de investimento sobre regulamentações criptográficas

• A SEC dos EUA está investigando consultores de investimento registrados sobre seguir os regulamentos de criptografia.
• Fontes anônimas relataram que a SEC está interrogando os esforços dos consultores para cumprir os regulamentos da agência para a custódia dos ativos digitais dos clientes.
• A SEC está perguntando aos consultores de investimentos sobre as medidas tomadas por suas empresas para acessar a custódia de empresas, incluindo a FTX.

Os EUA Securities and Exchange Commission está investigando consultores de investimento registrados para determinar se eles estão cumprindo os regulamentos relativos à custódia de ativos de criptomoedas de clientes, relataram três fontes com acesso à investigação.

Desde o colapso da exchange de criptomoedas FTX, a SEC tem investigado os esforços dos consultores para aderir aos regulamentos da agência em relação à custódia dos ativos digitais dos clientes, mas a investigação ganhou força, segundo as fontes. Eles concordaram em falar sob condição de anonimato porque as investigações são privadas.

Os consultores responsáveis ​​pelos ativos digitais de um cliente frequentemente os armazenam com terceiros.

Segundo uma das fontes, o pessoal de fiscalização da SEC está solicitando informações de consultores de investimentos sobre as medidas tomadas por suas empresas para adquirir a custódia de plataformas como FTX. A extensa campanha de fiscalização, que não foi divulgada anteriormente, é uma indicação de que a investigação do principal regulador dos mercados dos EUA sobre o setor de criptomoedas está agora cobrindo empresas mais estabelecidas de Wall Street.

Chefe do Blockchain and Cryptocurrency Group de Seward e Kissel, Anthony Tu-Sekine acrescentou:

Este é um problema óbvio de conformidade para consultores de investimentos. Se você tiver custódia de ativos de clientes que sejam valores mobiliários, precisará custodiar esses ativos com um desses custodiantes qualificados. Eu acho que é uma decisão fácil para a SEC fazer.

Os consultores de investimentos são proibidos por lei de ter custódia de dinheiro ou valores mobiliários de clientes se eles não estiverem em conformidade com os padrões de proteção de ativos especificados. Embora a SEC não mantenha uma lista específica ou conceda licenças a empresas para se tornarem tais custodiantes, uma dessas solicitações é que os consultores detenham tais ativos com uma empresa considerada um “custodiante qualificado”.

Além disso, de acordo com os advogados, a investigação da SEC indica que o regulador está se concentrando em um problema antigo para corporações convencionais que procuram se envolver em criptomoedas. As diretrizes contábeis da agência limitaram as alternativas disponíveis para consultores que procuram custodiantes, tornando muito intensivo em capital para muitos credores reter ativos digitais em nome de clientes.

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