Após o processo da CFTC contra a Binance, observadores avaliam o que vem a seguir

A Binance acabou de ser acusada de minar seu próprio programa de conformidade e operar ilegalmente nos EUA em um processo impressionante e incrivelmente detalhado de 74 páginas.

Os observadores da indústria ainda estão esperando o outro sapato cair. 

A Commodity Futures Trading Commission processou a Binance na segunda-feira, mas especialistas apontando para o arquivamento meticulosamente documentado dizem que pode não ser a única agência federal a levar o gigante cripto e seu CEO Changpeng Zhao ao tribunal por suposta irregularidade.

O processo da CFTC, que diz que a Binance evadiu propositalmente os controles de conformidade para maximizar os lucros e facilitou atividades ilegais, pode levar o Departamento de Justiça a abrir processos criminais. A denúncia incluiu mensagens internas da Binance que ganharam manchetes que mencionam a organização terrorista Hamas, designada pelos EUA, entre outras possíveis atividades ilícitas na plataforma. 

“Uma vez que você começa a falar sobre a criptomoeda ser um veículo para transações de redes terroristas ou criminosas, particularmente aquelas que podem estar sujeitas a sanções dos EUA, isso se torna um convite aberto para acusações criminais”, disse Jacob Frenkel, advogado do escritório de advocacia Dickinson Wright. que anteriormente atuou como consultor sênior na Divisão de Execução da Comissão de Valores Mobiliários. “Se veremos algum não está claro.”

Mensagens internas na reclamação da CFTC mostram que os executivos da Binance discutiram as transações do Hamas na bolsa em 2019. Os diretores da Binance até reconheceram que alguns de seus clientes estão “aqui por crime” na plataforma, mas disseram “vemos o mal, mas fechamos 2 olhos."

SEC de olho na Binance? 

Se não o Departamento de Justiça, outros veem a Comissão de Valores Mobiliários potencialmente intervindo em breve e lançando sua própria ação de execução. 

"Não seria inesperado para a SEC buscar uma ação separada, dado o quão ativos eles têm sido no espaço de troca de criptomoedas”, disse Marc Fagel, ex-diretor regional do escritório da SEC em San Francisco, que agora leciona na Stanford Law School. “As ações paralelas da CFTC e da SEC levantam questões difíceis sobre se os ativos digitais são commodities ou valores mobiliários, embora, como fizeram com a FTX, os reguladores possam encontrar maneiras de navegar.” 

Um porta-voz da SEC se recusou a comentar sobre a possibilidade de ação da própria agência contra a Binance após o anúncio da CFTC na segunda-feira. 

Os reguladores de ambos os mercados apresentaram queixas contra a falida exchange de criptomoedas FTX e sua então equipe de gerenciamento, juntamente com acusações criminais do Departamento de Justiça dos EUA.  

Quando questionado pelo The Block sobre a possibilidade de ação correspondente de outras partes do governo dos EUA, o presidente da CFTC, Rostin Behnam, enfatizou novamente as violações das leis de commodities que sua agência viu a Binance cometer.

Injunção permanente

“Esta foi uma violação contínua da lei, então senti fortemente que precisávamos agir o mais rápido possível para impedir e colocar essa violação sob liminar permanente”, disse Behnam durante uma pausa no depoimento perante um subcomitê da Câmara dos Deputados na terça-feira.

A liminar permanente, se concedida em tribunal ou acordada em um acordo, proibiria a Binance e seu CEO de continuar a facilitar negociações de bitcoin, ether, litecoin, BUSD e USDT nos EUA. 

“Vamos dar um passo de cada vez”, disse Behnam. 

Um porta-voz da Binance chamou o processo de “inesperado e decepcionante” em um comunicado na segunda-feira, enquanto a empresa reiterou.

A alegada evasão ativa da Binance e desrespeito à lei dos EUA pintou um alvo especialmente brilhante para eles, argumentaram especialistas. 

“Se há alguém para dar um exemplo depois de Sam Bankman-Fried, eu diria que é CZ”, disse Rohan Gray, professor assistente de direito na Universidade de Willamette. “O desprezo com que ele mostrou o sistema regulatório dos EUA, operando em todos os lugares que não estava, enquanto ainda dominava o ecossistema cripto dos EUA.” 

'Mostrando o dedo do meio na frente do FBI'

Os EUA não vão deixar isso de lado, acrescentou Gray. 

“Foi um verdadeiro ato de colocar o dedo do meio na frente do prédio do FBI e torcer para não ser preso”, disse Gray. 

A parte mais inesperada das notícias de segunda-feira pode ter sido a agência que entrou com o pedido primeiro. A reclamação da CFTC contra a Binance incluiu mais detalhes do que uma ação de fiscalização típica do regulador, jogando os observadores um pouco de surpresa. 

“O que está claro, porém, é que todos os principais reguladores financeiros estão disputando uma posição para regular a cripto”, disse Aaron Kaplan, co-CEO da Prometheum, uma empresa de infraestrutura do mercado de segurança de ativos digitais.  

Behnam, o presidente da CFTC, disse a repórteres na terça-feira que, além de enviar uma mensagem para outras bolsas, ele quer que a denúncia, que identifica sob pseudônimo três empresas de investimento que usaram a Binance para negociações de ativos digitais, também esteja ciente se as plataformas que usam seguem a lei. 

“Registramos trocas de derivativos que oferecem futuros e opções de cripto e swaps aqui nos EUA”, observou Behnam. 

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