- Bittrex vai pagar as sanções do Departamento do Tesouro dos EUA
- O Tesouro dos EUA alegou que manteve um programa de compliance ruim entre 2014 e 2017.
- A Bittrex reconheceu que havia permitido usuários de jurisdições sancionadas
Bittrex, uma criptomoeda exchange, concordou em pagar pouco menos de US$ 30 milhões em multas e ficar de olho em seu programa de conformidade como parte de um acordo com o Departamento do Tesouro dos Estados Unidos sobre alegações de que havia violado acidentalmente sanções federais.
Os acordos foram divulgados na terça-feira pela Rede de Combate a Crimes Financeiros (FinCEN), o órgão de vigilância da lavagem de dinheiro do Tesouro, e pelo Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC), o aplicador de sanções do governo federal.
A OFAC afirmou que a Bittrex já corrigiu esses problemas, além das sanções monetárias. O acordo diz que entre 2014 e o final de 2017, a Bittrex permitiu que cerca de 1,800 pessoas em países sancionados como Irã, Cuba, Sudão, Síria e Crimeia usassem sua plataforma para fazer mais de 116,000 transações no valor de cerca de US$ 260 milhões.
A Bittrex alegou que mantinha processos de compliance contra lavagem de dinheiro e sanções
Desde então, a bolsa em Seattle, Washington, tomou medidas para melhor cumprir as listas negras de sanções. O Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) impõe uma série de sanções abrangentes que proíbem cidadãos americanos e qualquer pessoa em solo americano de interagir ou prestar serviços a pessoas nessas jurisdições.
A Bittrex reconheceu há alguns anos que havia permitido que usuários iranianos e outros usuários sancionados se inscrevessem em sua plataforma. Em 2019, o exchange fez uma oferta a alguns desses clientes para devolver seus fundos.
A Bittrex afirmou em um comunicado que utilizou terceiros e prestadores de serviços não identificados para ajudá-lo na verificação de contas e na triagem de conformidade com sanções. Além disso, a Bittrex manteve processos de combate à lavagem de dinheiro e cumprimento de sanções.
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FinCEN multou a Bittrex em US$ 29.8 milhões, mas disse que creditaria a multa OFAC de US$ 24 milhões da exchange
Enquanto o OFAC se concentrou nas supostas violações de sanções, o acordo do FinCEN se concentrou na suposta falha da Bittrex em apresentar relatórios de atividades suspeitas (SARs) durante o mesmo período.
De acordo com o FinCEN, a Bittrex “não apresentou” SARs para 200 transações envolvendo criptomoedas no valor de mais de US$ 140,000 e 22 transações envolvendo mais de US$ 1 milhão.
De acordo com o FinCEN, a Bittrex não conseguiu implementar o monitoramento eficaz de transações em sua plataforma de negociação, contando com apenas dois funcionários com treinamento e experiência mínima em antilavagem de dinheiro para revisar manualmente todas as transações em busca de atividades suspeitas, que às vezes eram mais de 20,000 por day” e “Bittrex não conseguiu implementar o monitoramento eficaz de transações em sua plataforma de negociação.
A Bittrex foi multada em US$ 29.8 milhões pela FinCEN, mas a agência disse que creditaria a troca de Multa de US$ 24 milhões da OFAC, então a empresa só terá que pagar pouco menos de US$ 30 milhões no total.
A Bittrex afirmou que estava satisfeita por ter resolvido as acusações em um comunicado enviado por meio de um advogado da empresa.
A declaração dizia: “O acordo fornece resolução completa tanto da investigação do OFAC sobre transações em jurisdições sancionadas que ocorreram predominantemente até 2017 quanto da afirmação do FinCEN de que a Bittrex não implementou totalmente todos os seus controles do Programa Anti-Lavagem de Dinheiro até 2018”. e FinCEN reconhecem que os esforços de remediação persistentes e responsivos da Bittrex reduziram significativamente a probabilidade de futuras violações.
Nancy J. Allen é uma entusiasta de criptomoedas e acredita que as criptomoedas inspiram as pessoas a serem seus próprios bancos e se afastarem dos sistemas tradicionais de câmbio monetário. Ela também está intrigada com a tecnologia blockchain e seu funcionamento.
Fonte: https://www.thecoinrepublic.com/2022/10/16/bittrex-to-pay-30m-in-us-treasury-sanctions-for-settlement/