Falso bilionário Justin Costello co-réu resolve queixa da SEC

A Securities and Exchange Commission concordou em encerrar uma ação civil contra um homem acusado de cinco esquemas separados de pump and dump de ações de um centavo, revelaram documentos judiciais na sexta-feira.

O homem, David Ferraro, é acusado de usar sua prolífica conta no Twitter para ajudar um segundo réu, o ex-fugitivo federal Justin Costello, nos esquemas de ações. A SEC disse que a dupla supostamente arrecadou quase US$ 800,000 em lucros ilícitos nesses esforços.

Costello, 42, é acusado tanto na queixa civil da SEC quanto em uma acusação criminal federal relacionada de se passar por bilionário, um MBA de Harvard e um veterano da guerra do Iraque das Forças Especiais duas vezes ferido para enganar investidores e outros em US$ 35 milhões.

Ferraro, um residente de 44 anos de Radford, Virgínia, não foi acusado no processo criminal contra Costello, que como o processo da SEC foi aberto há várias semanas no Tribunal Distrital dos EUA no Distrito Oeste do estado de Washington.

Mas a acusação se refere ao co-conspirador não identificado e não indiciado de Costello com as iniciais de Ferraro, engajado na mesma conduta que a queixa da SEC alega.

Ferraro concordou em resolver o caso da SEC sem admitir ou negar as alegações. Um juiz ainda precisa assinar o acordo proposto pela SEC para encerrar o caso, o que não aplicar a Costello.

O acordo impediria permanentemente a Ferraro de participar de qualquer oferta de ações de um centavo.

O julgamento também disse que um juiz determinará se é apropriado para Ferraro, acusado de violar o Securities Act e o Exchange Act, restituir quaisquer “ganhos ilícitos” de seus esquemas, bem como qualquer penalidade civil.

Um porta-voz da SEC disse à CNBC: “Não temos comentários além dos registros públicos”.

O advogado de Ferraro, Jeffrey Cox, de Boca Raton, Flórida, se recusou a comentar a moção de julgamento, observando que um juiz ainda não a assinou.

Cox também se recusou a dizer se Ferraro cooperou com promotores federais no caso contra Costello, que se declarou inocente.

Um advogado civil de Costello não respondeu imediatamente a um pedido de comentário.

Costello foi preso no início deste mês por uma equipe da SWAT do FBI em uma área remota fora de San Diego dias depois de não se render para enfrentar acusações de fraude de valores mobiliários e eletrônica, como ele havia concordado. Ele estava carregando dezenas de milhares de dólares em moeda americana e mexicana, uma identidade falsa, barras de ouro e vários cartões bancários e talões de cheques, dizem os promotores.

Ele foi detido sem fiança aguardando julgamento, e ordenou enviado ao estado de Washington.

A reclamação da SEC dizia que Costello conheceu Ferraro em meados de 2019, quando Ferraro era investidor na empresa de Costello, a GRN Holding Corporation, de capital aberto, e vinha postando sobre a empresa em vários fóruns de investidores.

Ferraro era um usuário frequente do Twitter com o nome @computebux, que tinha mais de 10,000 seguidores. Quase 90% dos quase 13,000 tweets que Ferraro postou de 2019 a meados de 2020 referenciavam uma ou mais ações específicas, alega a SEC.

“Em cada esquema de promoção de ações, Ferraro recomendou uma ação de um centavo que ele e/ou Costello possuíam aos seguidores de Ferraro no Twitter e ao público”, dizia a queixa da SEC.

Ferraro entendeu que seus tweets “fariam… o preço das ações aumentar”, de acordo com a denúncia.

“Em seus tweets promocionais, Ferraro não divulgou que ele e/ou Costello pretendiam vender suas próprias participações dessas ações no mercado inflado que os tweets de Ferraro ajudaram a criar. Ferraro também não divulgou que Costello concordou em pagar a Ferraro uma parte dos lucros de Costello de alguns dos Esquemas de Promoção de Ações”, alegou a SEC.

As ações promovidas no esquema incluíam Canal Capital Corp., Exploração do sopé, Participações REMSleep, Clancy Systems International, bem como duas empresas que se fundiram, Hempstract e Riverdale Oil and Gas Corp.

“Através desses supostos esquemas, Costello e Ferraro juntos fizeram aproximadamente US$ 792,000 em lucros comerciais ilícitos”, disse a SEC em um comunicado à imprensa no início deste mês.

A denúncia dizia que em 2019 e 2020 a Ferraro se envolveu separadamente em esquemas de promoção de ações envolvendo os penny stocks Powerdyne International e South Beach Spirits.