Gestor de fundos recebe 13 meses por roubo de esquema Ponzi de US $ 100 milhões em Nova York

(Bloomberg) -- O cofundador de uma empresa de consultoria de investimentos com sede em Nova York foi condenado na quarta-feira a 13 meses atrás das grades por roubar mais de US$ 100 milhões de clientes em um esquema do tipo Ponzi.

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Martin Silver, 65, de Nova Jersey se confessou culpado em abril, admitindo que conspirou para fraudar investidores em fundos geridos por sua empresa, a International Investment Group LLC, supervalorizando empréstimos inadimplentes e criando documentos falsos e empréstimos falsos que foram usados para esconder perdas.

O juiz distrital dos EUA, Alvin Hellerstein, deu a Silver uma sentença muito mais curta do que a pena de 12 anos dada a seu co-conspirador, David Hu. O juiz citou os problemas de saúde de Silver, sua cooperação com os promotores e menor responsabilidade pela fraude. Mas Hellerstein rejeitou o apelo de Silver para que não fosse preso, apontando para a necessidade de dissuadir outros criminosos de colarinho branco em potencial.

“Não acho que você seja um perigo”, disse Hellerstein a Silver na audiência no tribunal federal de Manhattan. “Outros são e outros precisam ser mostrados que não podem escapar dos crimes que cometem.” Se Silver “tivesse mais medo das consequências do que estava fazendo, em um momento anterior, ele poderia ter se comportado de maneira muito diferente”, disse o juiz.

Silver e Hu, diretor de investimentos da empresa, fundaram a IIG em 1994. A empresa se especializou em financiamento comercial global, concedendo empréstimos a pequenas e médias empresas na América Central ou do Sul usando café, peixe e outros produtos alimentícios como garantia. Hu foi condenado a 12 anos em julho depois de se declarar culpado de conspiração, fraude de valores mobiliários e fraude eletrônica. Ele está confinado a uma prisão federal em Lompoc, Califórnia.

Ajuda 'Crítica'

Os promotores pediram clemência para Silver, dizendo que ele era muito menos responsável pela fraude do que Hu. Eles também disseram que ele forneceu ajuda “crítica” para desvendar o esquema.

Embora as vítimas não tenham sido identificadas, os promotores disseram que os investimentos do IIG eram frequentemente comercializados para fundos de hedge, seguradoras e fundos de pensão. A empresa fornecia gestão de investimentos e serviços de consultoria para empresas e operava três fundos privados, incluindo um que detinha os ativos remanescentes de um banco venezuelano falido.

O IIG disse à Securities and Exchange Commission dos EUA em março de 2018 que tinha mais de US$ 373 milhões em ativos sob gestão.

Os promotores disseram que Hu e Silver também levantaram US$ 220 milhões para criar um fundo de obrigação de empréstimo garantido em 2014 que foi usado para esconder perdas em um de seus fundos e gerar liquidez à medida que a demanda por resgates e amortizações de empréstimos se acumulava.

Silver expressou remorso por seu crime, frequentemente desmoronando em um tribunal que incluía um grupo de familiares e amigos próximos.

“Sou um criminoso condenado e terei que conviver com isso pelo resto da minha vida, independentemente do que você fizer aqui hoje”, disse Silver ao juiz antes de saber sua sentença. “Sinto muito por tudo que fiz.”

O caso é US v. Silver, 20-cr-00360, Tribunal Distrital dos EUA, Distrito Sul de Nova York (Manhattan).

–Com assistência de Chris Dolmetsch.

(Adiciona os comentários do juiz no quarto parágrafo.)