- A CFTC aplica multa de $ 250,000 contra bZeroX, LLC e seus fundadores e sucessor de encargos Ooki DAO.
- A alegação inclui a oferta ilegal, negociação de ativos digitais fora da bolsa, violações de registro e descumprimento da Lei de Sigilo Bancário.
Em 22 de setembro de 2022 Commodity Futures Trading Commission (CFTC) emitiu uma ordem juntamente com a apresentação e liquidação de acusações contra o réu bZeroX, LLC (bZeroX) e seus fundadores Tom Bean (Bean) e Kyle Kistner (Kistner). Além disso, a CFTC entrou com uma ação de execução civil federal contra Ooki DAO no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Norte da Califórnia.
Antecedentes do Processo
De acordo com a investigação, em 23 de agosto de 2021, a bZeroX transferiu o controle do protocolo bZx para a bZx DAO, que posteriormente se renomeou e atualmente está fazendo negócios como Ooki DAO. O Ooki DAO opera o Protocolo Ooki exatamente da mesma maneira que o bZeroX e, portanto, continua a violar a lei da mesma maneira que o bZeroX.
Arquivamentos e pedidos da CFTC
Conforme mencionado no Press Release, o presidente da CFTC, Rostin Behnam, mencionou que “as ações de hoje demonstram a CFTC's compromisso de perseguir agressivamente os indivíduos e suas operações que propositadamente procuram evitar a supervisão regulatória às custas dos clientes de varejo”. Além disso, ele disse: "Eu elogio nossa equipe de fiscalização dedicada por buscar esse esquema que aborda muitas áreas de preocupação em relação a esse mercado em crescimento".
A Diretora Interina da Divisão de Execução, Gretchen Lowe também mencionou que “Estas ações fazem parte do CFTC's esforços mais amplos para proteger os clientes dos EUA em um ambiente financeiro descentralizado em rápida evolução. Além disso, a negociação de ativos digitais com margem, alavancada ou financiada oferecida a clientes de varejo dos EUA deve ocorrer em bolsas devidamente registradas e regulamentadas de acordo com todas as leis e regulamentos aplicáveis. Esses requisitos se aplicam igualmente a entidades com estruturas de negócios mais tradicionais, bem como a DAOs.”
Fonte: https://www.thecoinrepublic.com/2022/09/27/here-is-why-cftc-filed-a-lawsuit-against-ooki-dao/