Veja como determinamos o ranking FA 100 para 2022

A CNBC recrutou o provedor de dados AccuPoint Solutions para ajudar no ranking de consultores de investimentos registrados para o lista FA 100.

A metodologia consistiu em primeiro analisar uma variedade de pontos de dados principais do banco de dados proprietário da AccuPoint Solutions de consultores de investimentos registrados. Essa análise começou com uma lista inicial de 39,818 empresas de RIA do banco de dados regulatório da Securities and Exchange Commission. Por meio de um processo, a lista acabou sendo reduzida para 904 RIAs, com essas empresas atendendo aos critérios proprietários da CNBC.

A equipe da CNBC enviou uma extensa pesquisa por e-mail para todas as empresas que atenderam aos critérios iniciais para obter mais detalhes. Por sua vez, as consultorias que desejavam ser classificadas preencheram o requerimento abrangente em relação à sua prática. A equipe da CNBC verificou esses dados com essas empresas e com o banco de dados regulatório da SEC. A AccuPoint mais uma vez aplicou as categorias ponderadas proprietárias da CNBC para refinar e classificar ainda mais as empresas, criando a lista das 100 melhores.

A CNBC não cobra nenhum tipo de taxa aos conselheiros para serem listados no ranking anual.

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Os pontos de dados primários usados ​​na análise foram revisados, seja como uma linha de base mínima ou dentro de um intervalo, eliminando as empresas que não atendiam aos requisitos da CNBC. Uma vez que a lista inicial foi compilada, os pesos também foram aplicados de acordo. Esses pontos de dados incluíam:

• Registro regulatório/conformidade da empresa de consultoria (nota do editor: qualquer empresa que divulgasse seu ADV da SEC foi automaticamente desqualificada do ranking)
• Número de anos no negócio
• Número de planejadores financeiros certificados
• Número de empregados
• Número de consultores de investimento registrados na empresa
• A proporção de consultores de investimento para o número total de funcionários
• Total de ativos sob gestão
• Porcentagem de ativos discricionários sob gestão
• Total de contas sob gestão
• Número de estados onde a RIA está registrada
• País de domicílio.