Executivos do JPMorgan demitidos em uma sonda de US $ 200 milhões em novos empregos

(Bloomberg) -- Os moradores de Wall Street estremeceram com a notícia no ano passado de que os reguladores dos EUA estavam examinando se os funcionários do banco estavam usando telefones pessoais para enviar mensagens de texto sobre negócios entre si e clientes - uma regra que quase todo mundo parecia estar quebrando.

Mais lidos da Bloomberg

No entanto, para aqueles que se preocupam silenciosamente, há um lado positivo emergindo: não parece ser um assassino de carreira.

Pouco depois de ser destituído por causa do escrutínio, um trio de executivos do JPMorgan Chase & Co. - o primeiro banco atacado pelas autoridades na investigação cada vez maior - conseguiu novos empregos no setor. A própria empresa pagou US$ 200 milhões em multas por seus lapsos de vigilância.

Ben Sykes, um diretor executivo que saiu no ano passado, desembarcou no concorrente Jefferies Financial Group Inc. em setembro, de acordo com registros arquivados com reguladores de corretagem. Earl Dowling, um ex-diretor administrativo que pessoas familiarizadas com o assunto dizem que também foi demitido, começou este mês na boutique de banco de investimento PJT Partners Inc.

E isso depois que o trader de crédito sênior Ed Koo, uma das primeiras vítimas dos esforços do JPMorgan para reprimir mensagens de texto não autorizadas, conseguiu um novo cargo em uma empresa menor em meados de 2020, pouco depois de deixar o JPMorgan. Ele é agora um gerente de portfólio na Brean Asset Management.

Os desembarques podem fornecer pelo menos um pouco de conforto para os moradores de Wall Street, à medida que a investigação dos EUA se expande para examinar se mais empresas quebraram os requisitos de manutenção de registros projetados para proteger os investidores. Ao punir o JPMorgan, os investigadores federais expressaram ira particular com os gerentes que deveriam ajudar a evitar mensagens de texto fora dos canais oficiais, mas, em vez disso, se envolveram nisso. Esse foco aumenta as chances de que funcionários de outras empresas sejam demitidos à medida que as investigações prosseguem.

Leia mais: CEO do Deutsche Bank diz que banco está analisando o uso de e-mail privado

Os novos shows também acontecem quando os líderes de Wall Street reclamam da dificuldade de atrair e reter funcionários experientes, no que muitos chamam de “guerra por talentos”. Não é o pior momento para procurar emprego.

“Essas pessoas conseguiram encontrar empregos alternativos porque presumivelmente têm habilidades e são boas no que são capazes de fazer”, disse Adam Pritchard, professor de direito da Universidade de Michigan. “O JPMorgan provavelmente teve que demitir algumas pessoas para mostrar que estavam falando sério. Assim, você pode ver como um empregador subsequente diria: 'Sim, isso é uma violação regulatória, mas você não estava roubando de seus clientes'”.

Leia mais: Chefes do JPMorgan viciados no WhatsApp geram multa de US$ 200 milhões

A onipresença das mensagens de texto privadas tornou-se uma espécie de segredo aberto nos bancos nos últimos anos. À medida que os aplicativos de mensagens móveis proliferavam, muitos moradores de Wall Street passaram a usá-los como uma maneira rápida de enviar um ping para um colega ou cliente – ou uma maneira discreta de fazer comentários improvisados sem que os chefes vissem. O uso de tais plataformas tornou-se ainda mais comum quando a pandemia de Covid-19 obrigou legiões de funcionários a trabalhar em casa no início de 2020.

A Securities and Exchange Commission exige que as empresas de valores mobiliários arquivem comunicações escritas desde a década de 1930. No mês passado, acusou o JPMorgan de não cumprir suas obrigações do início de 2018 até o final de 2020, pois os funcionários enviaram mensagens por texto, WhatsApp e contas de e-mail pessoais. Embora a agência tenha dito que isso dificultou suas outras investigações, não chegou a acusar a empresa de usar essas plataformas não autorizadas para enganar clientes ou se envolver em irregularidades.

Isso é fundamental para os empregadores. Executivos da Jefferies e da PJT estavam cientes de que Sykes e Dowling haviam sido envolvidos na investigação de mensagens no ano passado e os contrataram após a devida diligência, de acordo com pessoas com conhecimento.

Porta-vozes dessas empresas, Brean Asset Management e JPMorgan se recusaram a comentar as decisões de pessoal. Os três executivos ou seus representantes também não fizeram comentários.

O banco fez um acordo com a SEC e a Commodity Futures Trading Commission, admitindo os lapsos. As autoridades não sancionaram nenhum indivíduo.

Bônus de Corte

O JPMorgan demitiu apenas alguns executivos por causa das investigações, mas disciplinou muitos outros – às vezes reduzindo seus bônus. A SEC também alertou que abriu investigações adicionais em outras empresas financeiras. A reação inicial dos concorrentes do JPMorgan sugere que aqueles que são punidos ainda podem encontrar uma segunda chance em outro lugar.

Com certeza, os expositores podem deixar uma marca duradoura nos registros de pessoal da indústria de corretagem, disponíveis no serviço BrokerCheck da Financial Industry Regulatory Authority.

O arquivo de Sykes lá mostra que ele foi “demitido por violar a política de comunicação da empresa, movendo várias comunicações comerciais internas de um canal de comunicação eletrônica aprovado e vigiado para um canal de comunicação eletrônica não aprovado e pelo conteúdo inadequado de certas comunicações”.

Os registros de Koo dizem que ele “usou um aplicativo de mídia social de terceiros para comunicações internas de negócios”. Acrescenta que não houve “nenhum dano conhecido ao cliente”.

O relatório BrokerCheck de Dowling atualmente mostra apenas que ele deixou o JPMorgan e ingressou no PJT.