- A FTX US adquiriu a LedgerX no segundo trimestre de 2021.
- A CFTC executou casos de ativos digitais envolvendo fraudes, esquemas Ponzi, esquemas Pump and Dump.
A comissária da Commodity Futures Trading Commission, Kristin Johnson, disse que os reguladores têm “pés no chão” nos negócios da LedgerX nos EUA, de propriedade integral da FTX. Ainda assim, é deixado de fora do pedido de falência da FTX.
De acordo com dados confiáveis, a FTX adquiriu a LedgerX em 2021 e é conhecida como uma bolsa regulada pelo governo federal fundada em 2013. Oferece mini contratos que negociam em incrementos de 0.01 bitcoin e estão disponíveis para todos os cidadãos dos EUA.
Zach Dexter, CEO da LedgerX, escreveu em seu tweet que a LedgerX está fora do pedido de falência da FTX.
Em 17 de novembro, durante a City and Financial Global Conference on Institutional Digital Assets and Crypto Regulation, Johnson foi questionado sobre a falha do FTX e se foi uma falha regulatória.
O Comissário disse que a pergunta também se refere à gestão de risco, um desafio em todas as classes de ativos e mercados.
Johnson explicou: “Supervisão cuidadosa do gerenciamento de riscos, políticas e procedimentos internos adequados e disjuntores são essenciais”, ela acrescentou: “Qualquer número de diretrizes regulatórias desenvolvidas internamente e impostas externamente não poderia ter desempenhado um papel crítico na prevenção de parte do que temos visto."
Kristin esclareceu que a regulamentação dos EUA é dividida em dois grupos separados; O primeiro nível é onde os reguladores têm autoridade regulatória transparente, um mandato para se envolver na elaboração de regras e exigir registro e supervisão direta dos participantes do mercado diretamente. E a segunda cesta é onde o Congresso deu controle total para se envolver rigorosamente na fiscalização contra lavagem de dinheiro, fraude ou manipulação de mercado que é principalmente reativa e precisa de prova.
A CFTC reforçou a segurança digital ativos casos envolvendo fraudes, esquemas Ponzi, esquemas Pump and Dump.
Kristin disse: “Quero destacar que a CFTC carece de jurisdição no mercado spot em relação aos ativos digitais”, acrescentando: “Precisamos de autoridade direta do Congresso para exigir que os participantes do mercado entrem em nossa estrutura regulatória”.
Kristin explicou que em 2017, antes de a FTX adquirir a LedgerX, a LedgerX se inscreveu para se tornar uma organização de compensação de derivativos alistada na CFTC. Isso inclui permitir a compensação direta sem a interferência de intermediários, como operadores de comissão de futuros.
A Comissária cita que "No momento, temos botas no terreno na LedgerX e estamos monitorando e supervisionando direta e efetivamente diariamente, se não a cada hora", acrescentou ela "Estamos verificando se cada dólar de ativos de clientes mantidos no LedgerX continua disponível.”
“Pode haver muito mais para aprender e descobrir, mas no momento imediato, é óbvio que há um caminho através da autoridade existente da CFTC”, acrescentou Kristin. “Parte do desafio é elevar nossas expectativas regulatórias em relação a como pensamos e nossa capacidade de lidar com essas questões.”
Ela concluiu mencionando: “Acredito que há espaço para iniciar uma série de conversas, diálogos e mesas redondas sobre a melhor maneira de elaborar uma regulamentação bem adaptada para as nuances dessa nova tecnologia”. ela acrescentou: “Também faremos isso em parceria com reguladores financeiros globais de várias jurisdições”.
Nancy J. Allen é uma entusiasta de criptomoedas e acredita que as criptomoedas inspiram as pessoas a serem seus próprios bancos e se afastarem dos sistemas tradicionais de câmbio monetário. Ela também está intrigada com a tecnologia blockchain e seu funcionamento.
Fonte: https://www.thecoinrepublic.com/2022/11/19/regulators-have-feet-on-the-ground-at-ledgerx-commissioner-cftc/