A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA ( CFTC
CFTC
O Commodity Exchange Act (CEA) de 1974 nos Estados Unidos criou a Commodity Futures Trading Commission (CFTC). A Comissão protege e regula as atividades de mercado contra a manipulação, fraude e práticas comerciais abusivas e promove a justiça nos contratos de futuros. A CEA também incluiu o Acordo Sad-Johnson, que definiu a autoridade e as responsabilidades para o monitoramento de contratos financeiros entre a Commodity Futures Trading Commission e a Securities and Exchange Commission. Esses são hoje os maiores reguladores e autoridades dos Estados Unidos. A Comissão trabalha para garantir que as negociações nas bolsas de futuros dos EUA sejam justas e honestas e mantenham a integridade no mercado. Existem 11 bolsas de futuros nos EUA. A Comissão está fora da esfera política e não é controlada por nenhum partido. Para garantir isso, em nenhum momento mais de três membros podem representar o mesmo partido político. A Small Exchange, chefiada por um ex-executivo da TD Ameritrade Holding Corp., obteve a aprovação da Commodity Futures Trading Commission em 2020 para se tornar a mais nova bolsa de futuros dos EUA. As bolsas atuais nos Estados Unidos sob a autoridade reguladora da CFTC incluem o seguinte: Bolsa de Opções da Bolsa de Chicago (CBOE) Mercado Monetário Internacional do CME Group (IMM) Bolsa de Comércio de Chicago (CBOT) Bolsa Mercantil de Chicago (CME / GLOBEX) Mercantil de Nova York Bolsa (NYMEX) e (COMEX) Bolsa de Comércio de Kansas City (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Bolsa Intercontinental (ICE) Bolsa Internacional de Petróleo (IPE) 2001 Bolsa de Comércio de Nova York (NYBOT) Bolsa de Mercadorias de Winnipeg de 2005 (WCE ) Parceria de troca de gás natural do Grupo TSX 2007 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (anteriormente HedgeStreet) OneChicago (Single-stock futures ( SSF's) e Futures on ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
O Commodity Exchange Act (CEA) de 1974 nos Estados Unidos criou a Commodity Futures Trading Commission (CFTC). A Comissão protege e regula as atividades de mercado contra a manipulação, fraude e práticas comerciais abusivas e promove a justiça nos contratos de futuros. A CEA também incluiu o Acordo Sad-Johnson, que definiu a autoridade e as responsabilidades para o monitoramento de contratos financeiros entre a Commodity Futures Trading Commission e a Securities and Exchange Commission. Esses são hoje os maiores reguladores e autoridades dos Estados Unidos. A Comissão trabalha para garantir que as negociações nas bolsas de futuros dos EUA sejam justas e honestas e mantenham a integridade no mercado. Existem 11 bolsas de futuros nos EUA. A Comissão está fora da esfera política e não é controlada por nenhum partido. Para garantir isso, em nenhum momento mais de três membros podem representar o mesmo partido político. A Small Exchange, chefiada por um ex-executivo da TD Ameritrade Holding Corp., obteve a aprovação da Commodity Futures Trading Commission em 2020 para se tornar a mais nova bolsa de futuros dos EUA. As bolsas atuais nos Estados Unidos sob a autoridade reguladora da CFTC incluem o seguinte: Bolsa de Opções da Bolsa de Chicago (CBOE) Mercado Monetário Internacional do CME Group (IMM) Bolsa de Comércio de Chicago (CBOT) Bolsa Mercantil de Chicago (CME / GLOBEX) Mercantil de Nova York Bolsa (NYMEX) e (COMEX) Bolsa de Comércio de Kansas City (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Bolsa Intercontinental (ICE) Bolsa Internacional de Petróleo (IPE) 2001 Bolsa de Comércio de Nova York (NYBOT) Bolsa de Mercadorias de Winnipeg de 2005 (WCE ) Parceria de troca de gás natural do Grupo TSX 2007 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (anteriormente HedgeStreet) OneChicago (Single-stock futures ( SSF's) e Futures on ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Leia este Termo) anunciou na quinta-feira que um juiz do Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Norte de Illinois impôs proibições comerciais a comerciantes de commodities e ordenou que eles pagassem multas por se envolverem em um esquema manipulador.
De acordo com comunicados à CMVM, o juiz Steven C. Seeger emitiu sentenças finais e ordens de consentimento contra James Vorley e Cedric Chanu, ex-comerciantes de metais preciosos, por falsificação e envolvimento em um esquema enganoso ou manipulador.
Cada réu enfrenta uma multa pecuniária civil de $ 150,000 e uma proibição de cinco anos de negociar com qualquer entidade registrada ou registrar-se na CFTC em qualquer capacidade, bem como uma ordem para cessar e desistir de violar a CEA, conforme alegado, onde a CME Grupo colaborou na investigação.
O que aconteceu?
As ordens revelam que, a partir de julho de 2011, Vorley e Chanu, empregados do Banco A, fizeram pedidos de contratos futuros de ouro, prata, platina ou paládio que queriam que fossem preenchidos (ordens genuínas) e simultaneamente entraram ordens no outro lado do mercado para o mesmo contrato que pretendiam cancelar antes execução
Execução
Execução é o processo durante o qual um cliente envia uma ordem à corretora, que consequentemente a executa resultando em uma posição aberta em um determinado ativo. A execução do pedido ocorre somente quando ele é preenchido. Normalmente, há um intervalo de tempo entre a colocação do pedido e a execução, que é chamado de latência. No espaço de varejo de câmbio, corretores confiáveis sempre se esforçam para entregar a melhor execução a seus clientes, a fim de manter um relacionamento comercial sólido com eles. Esse é um ponto comum de marketing de destaque por parte dos corretores, cuja execução de ações varia consideravelmente de empresa para empresa. Quando os preços de execução não correspondem ao preço enviado, o cliente é cobrado ou creditado pela diferença resultante do deslizamento negativo ou positivo. O deslizamento é uma questão muito controversa entre os comerciantes de varejo, o que pode levar a problemas. Muitos traders veem os níveis de slippage nas corretoras como um fator determinante para seus negócios. Melhor execução uma obrigação legal Os brokers são obrigados por lei a encaminhar para seus clientes a melhor execução possível. Alguns reguladores estão exigindo que os corretores apresentem estatísticas de execução para avaliar a qualidade de seus serviços. Outros corretores publicam regularmente estatísticas de execução para aumentar a confiança de seus clientes no melhor compromisso de execução da empresa. A melhor execução tem sido um ponto de destaque nos últimos anos, tanto de jogadores varejistas quanto institucionais da indústria de câmbio. Negociar e executar transações a fim de promover um mercado de câmbio robusto, justo, aberto, líquido e adequadamente transparente é identificado como um dos seis princípios principais descritos no Código de Conduta Global da FX, que entrou em vigor em 2018.
Execução é o processo durante o qual um cliente envia uma ordem à corretora, que consequentemente a executa resultando em uma posição aberta em um determinado ativo. A execução do pedido ocorre somente quando ele é preenchido. Normalmente, há um intervalo de tempo entre a colocação do pedido e a execução, que é chamado de latência. No espaço de varejo de câmbio, corretores confiáveis sempre se esforçam para entregar a melhor execução a seus clientes, a fim de manter um relacionamento comercial sólido com eles. Esse é um ponto comum de marketing de destaque por parte dos corretores, cuja execução de ações varia consideravelmente de empresa para empresa. Quando os preços de execução não correspondem ao preço enviado, o cliente é cobrado ou creditado pela diferença resultante do deslizamento negativo ou positivo. O deslizamento é uma questão muito controversa entre os comerciantes de varejo, o que pode levar a problemas. Muitos traders veem os níveis de slippage nas corretoras como um fator determinante para seus negócios. Melhor execução uma obrigação legal Os brokers são obrigados por lei a encaminhar para seus clientes a melhor execução possível. Alguns reguladores estão exigindo que os corretores apresentem estatísticas de execução para avaliar a qualidade de seus serviços. Outros corretores publicam regularmente estatísticas de execução para aumentar a confiança de seus clientes no melhor compromisso de execução da empresa. A melhor execução tem sido um ponto de destaque nos últimos anos, tanto de jogadores varejistas quanto institucionais da indústria de câmbio. Negociar e executar transações a fim de promover um mercado de câmbio robusto, justo, aberto, líquido e adequadamente transparente é identificado como um dos seis princípios principais descritos no Código de Conduta Global da FX, que entrou em vigor em 2018.
Leia este Termo (pedidos falsos).
Ao colocar as ordens falsas, Vorley e Chanu enviaram intencionalmente ou imprudentemente aos participantes do mercado sinais de maior oferta ou demanda para criar a impressão de que o preço subiria ou desceria e enganaria os participantes do mercado a executar ordens que eles colocaram no lado oposto do mercado. .
“Esta ação de fiscalização demonstra o compromisso da CFTC em perseguir agressivamente os indivíduos que falsificam em nossos mercados. Como este caso mostra, continuaremos a trabalhar vigorosamente para responsabilizar os indivíduos, e não apenas as empresas que os empregam, por má conduta em nossos mercados”, destacou Vincent McGonagle, diretor interino de aplicação da CFTC.
Recentemente, a CFTC arquivada uma ação civil para cobrar quatro operadores por administrar um esquema Bitcoin Ponzi de US$ 44 milhões. Dwayne Golden da Flórida, Jatin Patel da Índia, Marquis Egerton da Carolina do Norte e Gregory Aggesen de Nova York foram acusados de fraude por operar esquemas Ponzi envolvendo Bitcoin, por solicitar fraudulentamente mais de US$ 44 milhões em investimentos e por apropriação indevida de milhões de dólares.
A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA ( CFTC
CFTC
O Commodity Exchange Act (CEA) de 1974 nos Estados Unidos criou a Commodity Futures Trading Commission (CFTC). A Comissão protege e regula as atividades de mercado contra a manipulação, fraude e práticas comerciais abusivas e promove a justiça nos contratos de futuros. A CEA também incluiu o Acordo Sad-Johnson, que definiu a autoridade e as responsabilidades para o monitoramento de contratos financeiros entre a Commodity Futures Trading Commission e a Securities and Exchange Commission. Esses são hoje os maiores reguladores e autoridades dos Estados Unidos. A Comissão trabalha para garantir que as negociações nas bolsas de futuros dos EUA sejam justas e honestas e mantenham a integridade no mercado. Existem 11 bolsas de futuros nos EUA. A Comissão está fora da esfera política e não é controlada por nenhum partido. Para garantir isso, em nenhum momento mais de três membros podem representar o mesmo partido político. A Small Exchange, chefiada por um ex-executivo da TD Ameritrade Holding Corp., obteve a aprovação da Commodity Futures Trading Commission em 2020 para se tornar a mais nova bolsa de futuros dos EUA. As bolsas atuais nos Estados Unidos sob a autoridade reguladora da CFTC incluem o seguinte: Bolsa de Opções da Bolsa de Chicago (CBOE) Mercado Monetário Internacional do CME Group (IMM) Bolsa de Comércio de Chicago (CBOT) Bolsa Mercantil de Chicago (CME / GLOBEX) Mercantil de Nova York Bolsa (NYMEX) e (COMEX) Bolsa de Comércio de Kansas City (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Bolsa Intercontinental (ICE) Bolsa Internacional de Petróleo (IPE) 2001 Bolsa de Comércio de Nova York (NYBOT) Bolsa de Mercadorias de Winnipeg de 2005 (WCE ) Parceria de troca de gás natural do Grupo TSX 2007 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (anteriormente HedgeStreet) OneChicago (Single-stock futures ( SSF's) e Futures on ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
O Commodity Exchange Act (CEA) de 1974 nos Estados Unidos criou a Commodity Futures Trading Commission (CFTC). A Comissão protege e regula as atividades de mercado contra a manipulação, fraude e práticas comerciais abusivas e promove a justiça nos contratos de futuros. A CEA também incluiu o Acordo Sad-Johnson, que definiu a autoridade e as responsabilidades para o monitoramento de contratos financeiros entre a Commodity Futures Trading Commission e a Securities and Exchange Commission. Esses são hoje os maiores reguladores e autoridades dos Estados Unidos. A Comissão trabalha para garantir que as negociações nas bolsas de futuros dos EUA sejam justas e honestas e mantenham a integridade no mercado. Existem 11 bolsas de futuros nos EUA. A Comissão está fora da esfera política e não é controlada por nenhum partido. Para garantir isso, em nenhum momento mais de três membros podem representar o mesmo partido político. A Small Exchange, chefiada por um ex-executivo da TD Ameritrade Holding Corp., obteve a aprovação da Commodity Futures Trading Commission em 2020 para se tornar a mais nova bolsa de futuros dos EUA. As bolsas atuais nos Estados Unidos sob a autoridade reguladora da CFTC incluem o seguinte: Bolsa de Opções da Bolsa de Chicago (CBOE) Mercado Monetário Internacional do CME Group (IMM) Bolsa de Comércio de Chicago (CBOT) Bolsa Mercantil de Chicago (CME / GLOBEX) Mercantil de Nova York Bolsa (NYMEX) e (COMEX) Bolsa de Comércio de Kansas City (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Bolsa Intercontinental (ICE) Bolsa Internacional de Petróleo (IPE) 2001 Bolsa de Comércio de Nova York (NYBOT) Bolsa de Mercadorias de Winnipeg de 2005 (WCE ) Parceria de troca de gás natural do Grupo TSX 2007 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (anteriormente HedgeStreet) OneChicago (Single-stock futures ( SSF's) e Futures on ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Leia este Termo) anunciou na quinta-feira que um juiz do Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Norte de Illinois impôs proibições comerciais a comerciantes de commodities e ordenou que eles pagassem multas por se envolverem em um esquema manipulador.
De acordo com comunicados à CMVM, o juiz Steven C. Seeger emitiu sentenças finais e ordens de consentimento contra James Vorley e Cedric Chanu, ex-comerciantes de metais preciosos, por falsificação e envolvimento em um esquema enganoso ou manipulador.
Cada réu enfrenta uma multa pecuniária civil de $ 150,000 e uma proibição de cinco anos de negociar com qualquer entidade registrada ou registrar-se na CFTC em qualquer capacidade, bem como uma ordem para cessar e desistir de violar a CEA, conforme alegado, onde a CME Grupo colaborou na investigação.
O que aconteceu?
As ordens revelam que, a partir de julho de 2011, Vorley e Chanu, empregados do Banco A, fizeram pedidos de contratos futuros de ouro, prata, platina ou paládio que queriam que fossem preenchidos (ordens genuínas) e simultaneamente entraram ordens no outro lado do mercado para o mesmo contrato que pretendiam cancelar antes execução
Execução
Execução é o processo durante o qual um cliente envia uma ordem à corretora, que consequentemente a executa resultando em uma posição aberta em um determinado ativo. A execução do pedido ocorre somente quando ele é preenchido. Normalmente, há um intervalo de tempo entre a colocação do pedido e a execução, que é chamado de latência. No espaço de varejo de câmbio, corretores confiáveis sempre se esforçam para entregar a melhor execução a seus clientes, a fim de manter um relacionamento comercial sólido com eles. Esse é um ponto comum de marketing de destaque por parte dos corretores, cuja execução de ações varia consideravelmente de empresa para empresa. Quando os preços de execução não correspondem ao preço enviado, o cliente é cobrado ou creditado pela diferença resultante do deslizamento negativo ou positivo. O deslizamento é uma questão muito controversa entre os comerciantes de varejo, o que pode levar a problemas. Muitos traders veem os níveis de slippage nas corretoras como um fator determinante para seus negócios. Melhor execução uma obrigação legal Os brokers são obrigados por lei a encaminhar para seus clientes a melhor execução possível. Alguns reguladores estão exigindo que os corretores apresentem estatísticas de execução para avaliar a qualidade de seus serviços. Outros corretores publicam regularmente estatísticas de execução para aumentar a confiança de seus clientes no melhor compromisso de execução da empresa. A melhor execução tem sido um ponto de destaque nos últimos anos, tanto de jogadores varejistas quanto institucionais da indústria de câmbio. Negociar e executar transações a fim de promover um mercado de câmbio robusto, justo, aberto, líquido e adequadamente transparente é identificado como um dos seis princípios principais descritos no Código de Conduta Global da FX, que entrou em vigor em 2018.
Execução é o processo durante o qual um cliente envia uma ordem à corretora, que consequentemente a executa resultando em uma posição aberta em um determinado ativo. A execução do pedido ocorre somente quando ele é preenchido. Normalmente, há um intervalo de tempo entre a colocação do pedido e a execução, que é chamado de latência. No espaço de varejo de câmbio, corretores confiáveis sempre se esforçam para entregar a melhor execução a seus clientes, a fim de manter um relacionamento comercial sólido com eles. Esse é um ponto comum de marketing de destaque por parte dos corretores, cuja execução de ações varia consideravelmente de empresa para empresa. Quando os preços de execução não correspondem ao preço enviado, o cliente é cobrado ou creditado pela diferença resultante do deslizamento negativo ou positivo. O deslizamento é uma questão muito controversa entre os comerciantes de varejo, o que pode levar a problemas. Muitos traders veem os níveis de slippage nas corretoras como um fator determinante para seus negócios. Melhor execução uma obrigação legal Os brokers são obrigados por lei a encaminhar para seus clientes a melhor execução possível. Alguns reguladores estão exigindo que os corretores apresentem estatísticas de execução para avaliar a qualidade de seus serviços. Outros corretores publicam regularmente estatísticas de execução para aumentar a confiança de seus clientes no melhor compromisso de execução da empresa. A melhor execução tem sido um ponto de destaque nos últimos anos, tanto de jogadores varejistas quanto institucionais da indústria de câmbio. Negociar e executar transações a fim de promover um mercado de câmbio robusto, justo, aberto, líquido e adequadamente transparente é identificado como um dos seis princípios principais descritos no Código de Conduta Global da FX, que entrou em vigor em 2018.
Leia este Termo (pedidos falsos).
Ao colocar as ordens falsas, Vorley e Chanu enviaram intencionalmente ou imprudentemente aos participantes do mercado sinais de maior oferta ou demanda para criar a impressão de que o preço subiria ou desceria e enganaria os participantes do mercado a executar ordens que eles colocaram no lado oposto do mercado. .
“Esta ação de fiscalização demonstra o compromisso da CFTC em perseguir agressivamente os indivíduos que falsificam em nossos mercados. Como este caso mostra, continuaremos a trabalhar vigorosamente para responsabilizar os indivíduos, e não apenas as empresas que os empregam, por má conduta em nossos mercados”, destacou Vincent McGonagle, diretor interino de aplicação da CFTC.
Recentemente, a CFTC arquivada uma ação civil para cobrar quatro operadores por administrar um esquema Bitcoin Ponzi de US$ 44 milhões. Dwayne Golden da Flórida, Jatin Patel da Índia, Marquis Egerton da Carolina do Norte e Gregory Aggesen de Nova York foram acusados de fraude por operar esquemas Ponzi envolvendo Bitcoin, por solicitar fraudulentamente mais de US$ 44 milhões em investimentos e por apropriação indevida de milhões de dólares.
Fonte: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/us-federal-court-orders-trader-to-pay-manipulative-scheme-penalties/