A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) anunciou na segunda-feira que apresentou acusações contra 16 réus por participarem de esquemas fraudulentos de ações de centavos que geraram mais de US$ 194 milhões em receitas ilícitas.
De acordo com comunicados à CMVM, as pessoas supostamente envolvidas nos lotes de bombeamento e despejo estão sediadas nas Bahamas, Ilhas Virgens Britânicas, Bulgária, Canadá, Ilhas Cayman, Mônaco, Espanha, Turquia e Reino Unido.
De acordo com as queixas da SEC apresentadas no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito Sul de Nova York, todos os réus violaram as leis federais de valores mobiliários relacionadas a antifraude e registro. Vários réus são acusados em queixas separadas de desempenhar uma variedade de papéis no acúmulo de ações em penny stocks por meio de empresas nomeadas offshore que são difíceis de descobrir.
Plano de fundo do esquema
Além disso, vários réus supostamente usaram mensagens de texto criptografadas e aplicativos de telefone para evitar a detecção pelos reguladores e comprar tostão de várias contas offshore para promover a fraude.
“Alegamos que os réus nessas ações orquestraram alguns dos esquemas de fraude de ações de microcap mais complexos já cobrados pela SEC. Ao localizar suas operações no exterior, usando mensagens criptografadas e operando por meio de uma rede complicada de contas offshore, os réus esperavam evitar a detecção das fraudes maciças que alegamos terem perpetrado nos mercados e investidores dos EUA. No entanto, equipes de investigação de três escritórios da SEC continuaram obstinadamente em seu rastro, trabalhando além-fronteiras, e encerraram esse suposto esquema global”, comentou Gurbir S. Grewal, Diretor da Divisão de Execução da SEC.
Alguns dos réus, uma vez que alguns deles acumularam uma maioria significativa das ações das ações, financiaram secretamente campanhas promocionais para comercializar as ações para investidores desavisados nos Estados Unidos e no exterior, conforme alegado na denúncia. De acordo com as alegações, quando essas campanhas provocaram um aumento na demanda e nos preços das ações, alguns réus venderam as ações em plataformas de negociação na Ásia, Europa e Caribe para obter lucros significativos.
A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) anunciou na segunda-feira que apresentou acusações contra 16 réus por participarem de esquemas fraudulentos de ações de centavos que geraram mais de US$ 194 milhões em receitas ilícitas.
De acordo com comunicados à CMVM, as pessoas supostamente envolvidas nos lotes de bombeamento e despejo estão sediadas nas Bahamas, Ilhas Virgens Britânicas, Bulgária, Canadá, Ilhas Cayman, Mônaco, Espanha, Turquia e Reino Unido.
De acordo com as queixas da SEC apresentadas no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito Sul de Nova York, todos os réus violaram as leis federais de valores mobiliários relacionadas a antifraude e registro. Vários réus são acusados em queixas separadas de desempenhar uma variedade de papéis no acúmulo de ações em penny stocks por meio de empresas nomeadas offshore que são difíceis de descobrir.
Plano de fundo do esquema
Além disso, vários réus supostamente usaram mensagens de texto criptografadas e aplicativos de telefone para evitar a detecção pelos reguladores e comprar tostão de várias contas offshore para promover a fraude.
“Alegamos que os réus nessas ações orquestraram alguns dos esquemas de fraude de ações de microcap mais complexos já cobrados pela SEC. Ao localizar suas operações no exterior, usando mensagens criptografadas e operando por meio de uma rede complicada de contas offshore, os réus esperavam evitar a detecção das fraudes maciças que alegamos terem perpetrado nos mercados e investidores dos EUA. No entanto, equipes de investigação de três escritórios da SEC continuaram obstinadamente em seu rastro, trabalhando além-fronteiras, e encerraram esse suposto esquema global”, comentou Gurbir S. Grewal, Diretor da Divisão de Execução da SEC.
Alguns dos réus, uma vez que alguns deles acumularam uma maioria significativa das ações das ações, financiaram secretamente campanhas promocionais para comercializar as ações para investidores desavisados nos Estados Unidos e no exterior, conforme alegado na denúncia. De acordo com as alegações, quando essas campanhas provocaram um aumento na demanda e nos preços das ações, alguns réus venderam as ações em plataformas de negociação na Ásia, Europa e Caribe para obter lucros significativos.
Fonte: https://www.financemagnates.com/forex/us-sec-dismantles-194-million-global-pump-and-dump-scheme/