ASIC da Austrália divulgou preocupações sobre FTX 'oito meses' antes de seu colapso

• O regulador financeiro da Austrália levantou preocupações sobre a subsidiária local da FTX até oito meses antes do colapso da bolsa
• Aproximadamente. 30,000 clientes australianos e 132 empresas recebem dinheiro ou criptomoedas da bolsa

De acordo com um recente Guardian Australia Denunciar, o regulador financeiro da Austrália havia levantado preocupações sobre a subsidiária australiana local da FTX até oito meses antes do colapso prematuro da bolsa em novembro do ano passado.

De acordo com documentos obtidos pelo jornal, os diretores da ASIC estavam preocupados com a forma como a FTX Australia estava operando porque era capaz de obter uma licença no país por meio de uma aquisição da empresa.

FTX obtido sua Australian Financial Services License (AFSL) adquirindo a IFS Markets em dezembro de 2021, antes de entrar em operação em março de 2022.

Isso efetivamente permitiu que a FTX Austrália evitasse o mesmo nível de escrutínio que normalmente é aplicado aos novos licenciados da AFSL.

O relatório acrescentou que o regulador teria emitido um aviso Sect 912C para a FTX no mesmo mês em que iniciou as operações, exigindo que a exchange de criptomoedas fornecesse documentos sobre suas operações para que a ASIC pudesse determinar se ela atendia às condições da licença AFSL.

ASIC pode diretamente o licenciado para fornecer documentos que descrevam os serviços financeiros que prestam, o negócio de serviços financeiros que o licenciado opera e se o licenciado atende ao teste de pessoa idônea e idônea.

Regulador tinha FTX Austrália sob vigilância

Um documento informativo obtido pela agência também confirmou que nos meses entre as preocupações iniciais e o colapso da FTX em 11 de novembro, o regulador colocou a bolsa sob vigilância e emitiu três avisos à bolsa. De acordo com o cronograma do documento, o regulador ainda estava preocupado com as operações da FTX até outubro de 2022.

A FTX Australia foi uma das mais de 130 empresas relacionadas à FTX que encerraram suas operações depois que sua controladora, a FTX, declarou falência em 11 de novembro de 2022. Em 16 de novembro de 2022, a subsidiária australiana da FTX teve sua licença financeira suspensa e entrou em administração voluntária.

É estimado que aproximadamente 30,000 clientes australianos e 132 empresas recebem dinheiro ou criptomoedas da bolsa.