Binance admite erros de conformidade, mas agora em negociações com reguladores dos EUA

A principal exchange de criptomoedas Binance teve “lacunas” na conformidade regulatória nos primeiros anos após seu lançamento em 2017, disse o Diretor de Estratégia (CSO) da empresa, Patrick Hillmann, ao Wall Street Journal em uma entrevista.

Hillmann revelou que a Binance cometeu erros durante a implementação de suas medidas de segurança, como o protocolo Know-Your-Customer (KYC) e as regras Anti-Money Laundering (AML) projetadas para combater atividades de lavagem de dinheiro.

Binance admite lacunas na conformidade regulatória

O CSO também revelou que os lapsos, que desde então foram resolvidos à medida que a Binance melhorou seus protocolos de segurança e força de trabalho, ocorreram dois anos após o estabelecimento da empresa, enquanto pressionava pela expansão global.

Hillmann culpou a falta de pessoal pelas deficiências, já que a pequena equipe da bolsa estava sobrecarregada, concentrando-se em conformidade, segurança cibernética e expansão na época.

'É um fardo tremendo. Como resultado, houve algumas lacunas em nosso sistema de conformidade nos primeiros dois anos”, disse ele.

O executivo da Binance também observou que, embora a bolsa estivesse com poucos funcionários inicialmente, a empresa apertou a brecha expandindo sua equipe de compliance.

A empresa melhorou seu quadro de funcionários com mais de 750 funcionários nos últimos dois anos. Hillmann disse Binance também contratou recentemente um novo diretor de conformidade, Noah Perlman, ex-diretor de operações da bolsa rival Gemini.

Binance em negociações com reguladores dos EUA 

Hillmann também revelou que a Binance está atualmente em negociações com os vigilantes dos Estados Unidos para um possível acordo para interromper as investigações regulatórias existentes sobre suas operações comerciais no país.

O Departamento de Justiça dos EUA (DOJ), o Internal Revenue Service (IRS), a Securities and Exchange Commission (SEC) e a Commodities Futures Trading Commission (CFTC) foram procurando na Binance, sua estrutura de negócios e reservas financeiras nos últimos anos.

Os vigilantes financeiros, particularmente a CFTC, começaram investigar Binance em março de 2021 para determinar se a empresa violou as leis dos EUA ao oferecer seus produtos e serviços a residentes do país sem a devida autorização.

Mais tarde naquele ano, o regulador de commodities abriu outra investigação sobre a empresa sobre alegações de informações privilegiadas desencadeadas por uma investigação separada do DOJ em colaboração com o IRS.

Hillmann: as autoridades são muito colaborativas 

Hillmann disse que a Binance não revelaria suas discussões com o reguladores, mas a exchange pode ser obrigada a pagar multa em multas ou até pagar um preço mais alto pela remediação.

'Simplesmente não sabemos. Isso é para os reguladores decidirem. É muito benéfico para nossos usuários. Só queremos deixar isso para trás”, disse.

O CSO afirmou ainda que a empresa está “altamente confiante e se sentindo muito bem sobre o rumo dessas discussões”, observando que as autoridades são “muito colaborativas”.