Bybit, KuCoin multou cada uma mais de C$ 2 milhões no Canadá por falhas de conformidade de títulos

A Ontario Securities Commission (OSC) realizou duas ações de execução bem-sucedidas contra Bybit e Kucoin.

O regulador do mercado disse em 22 de junho liberar que Bybit e KuCoin operavam plataformas de negociação de criptomoedas não registradas e permitiam que os residentes de Ontário negociassem títulos.

Penalidades pesadas para Bybit e KuCoin

Um painel do Tribunal de Mercados de Capitais ordenou sanções monetárias e uma proibição de participação no mercado contra a Mek Global e a PhoenixFin, duas empresas que possuem e operam a KuCoin.

O OSC primeiro alertou as exchanges sobre a oferta de títulos não registrados em 29 de março, estabelecendo um prazo de 19 de abril para ambas as plataformas iniciarem as discussões de registro. Apesar do aviso, nem Bybit nem KuCoin entraram em contato com a OSC e continuaram a operar em Ontário, disse o regulador no anúncio.

Após a ação de execução, a KuCoin foi banida permanentemente de Ontário e condenada a pagar uma multa de C$ 2 milhões, além de cobrir os custos da investigação da OSC de C$ 96,550.

Ao contrário da KuCoin, que se recusou a responder à ação de fiscalização da OSC, a Bybit estabeleceu um diálogo aberto com o regulador durante a investigação e forneceu as informações solicitadas. A bolsa conseguiu chegar a um acordo com a OSC, desembolsando cerca de C$ 2.5 milhões e pagando mais C$ 10,000 pelo custo do caso.

Como parte do acordo, a Bybit não aceitará novas contas para residentes de Ontário nem oferecerá novos produtos para contas existentes em Ontário. A bolsa assumiu um compromisso legalmente exequível de colocar suas operações em Ontário em conformidade com a lei de valores mobiliários local.

Jeff Kehoe, diretor de fiscalização da OSC, disse que todas as plataformas estrangeiras de negociação de criptomoedas que desejam operar em Ontário devem seguir os regulamentos locais.

Keho disse:

“Os resultados anunciados hoje devem servir como uma indicação clara de que nos recusamos a tolerar a não conformidade com a lei de valores mobiliários de Ontário.”