CFTC apresenta seu primeiro caso contra DAO, bZeroX, por operar ilegalmente

A Comissão de Comércio de Mercadorias e Futuros dos EUA (CFTC) abriu um processo contra um protocolo de organização descentralizada autônoma (DAO), bZeroX, e seus fundadores, Tom Bean e Kyle Kistner, por operar atividades ilegais. A Comissão também penalizou a plataforma em US$ 250,000 e ordenou que ela fosse encerrada e desistisse da indústria.

De acordo com o arquivamento da CFTC em 22 de setembro, a plataforma DAO violou os regulamentos implícitos e facilitou a alavancagem entre transações marginais de commodities de varejo fora da lei por um período entre junho de 2019 e agosto de 2021. Notavelmente, é o primeiro caso que a CFTC busca contra um DAO. 

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As alegações incluem atividades ilegais da bZeroX, permitidas apenas a comerciantes licenciados da CFTC, e marginalizou e alavancou a criptomoeda fora dos limites legais. Além disso, a CFTC acusou o DAO por não obedecer à Lei de Sigilo Bancário, que exige que os comerciantes apresentem a regra de Conheça seu Cliente (KYC).

Comissão igualmente cobra Ooki DAO 

OokI DAO, uma plataforma semelhante e sucessora do bZeroX, também enfrenta os mesmos processos da CFTC por infringir os mesmos regulamentos que sua empresa irmã, bZeroX, fez. Agora, a autoridade de liquidação busca a proibição total das atividades de negociação e alavancagem das plataformas acusadas, restituição, restituição, penalidades monetárias civis e outras liminares.

Compreensivelmente, como é a primeira ação movida contra um DAO, revela as vulnerabilidades de outras plataformas DAO.

A CFTC expressou seus pensamentos sobre isso em um comunicado;

“A negociação de ativos digitais com margem, alavancada ou financiada oferecida a clientes de varejo dos EUA deve ocorrer em bolsas devidamente registradas e regulamentadas de acordo com todas as leis e regulamentos aplicáveis. Esses requisitos se aplicam igualmente a entidades com estruturas de negócios mais tradicionais, bem como a DAOs.”

CFTC planeja se tornar importante regulador para a indústria de criptomoedas

Em novembro de 2021, o bZeroX DAO sofreu um ataque que quase perdeu US$ 55 milhões dos fundos dos usuários em moedas DeFi e stablecoins. Consequentemente, os investidores iniciaram uma ação coletiva contra a plataforma e alegaram que ela não mantinha a segurança. No entanto, a CFTC mantém-se neutra sobre o hack no caso mais recente.

O processo da CFTC contra o primeiro protocolo DAO ocorre uma semana depois que a autoridade participou de duas audiências do Comitê de Agricultura do Senado para discutir uma nova estrutura regulatória à qual Gary Gensler, da SEC, também se juntou. O chefe da CFTC, Rostin Behnam, expressou na época que já estava se preparando para se tornar a importante autoridade reguladora e fiscalizadora financeira do ecossistema de criptomoedas. 

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Curiosamente, as críticas surgiram imediatamente da comunidade DAO sobre esse movimento da CFTC. Miles Jennings, chefe de descentralização e conselho de uma proeminente empresa de capital de risco, Andreessen Horowitz, passou a dizer;

“É que a CFTC está tentando aplicar a CEA a um protocolo e DAO. O CEA deve ser aplicado ao front-end e seus operadores que facilitaram o acesso de pessoas dos EUA. Aplicar encargos de conformidade a protocolos e DAOs é o equivalente a responsabilizar os criadores de e-mail porque os criminosos podem usá-lo para cometer crimes.”

Imagem em destaque do Pixabay e gráfico do TradingView.com