A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) anunciou na quinta-feira que o Tribunal Distrital do Distrito Sul de Nova York (SDNY) emitiu uma Ordem de Consentimento contra os três fundadores da exchange de criptomoedas BitMEX, impondo um total de US$ 30 milhões em penalidades monetárias civis.
O Distrito Sul de Nova York ordenou anteriormente que as entidades corporativas da BitMEX pagassem US$ 100 milhões por operar ilegalmente uma plataforma de negociação de criptomoedas e violar os regulamentos contra lavagem de dinheiro (AML).
“Atos Ilícitos”
De acordo com o CFTC afirmação, Arthur Hayes, Benjamin Delo e Samuel Reed foram multados em US$ 10 milhões cada. Os reguladores disseram que a BitMEX e seus executivos violaram o Commodity Exchange Act (CEA) do período de novembro de 2014 a outubro de 2020.
A CFTC moveu-se contra a BitMEX junto com seus executivos em outubro de 2020 por operar negócios nos EUA sem nenhuma licença da agência reguladora. Acusou a bolsa de funcionar como um Mercado de Contrato Designado ou um Mecanismo de Execução de Swap sem aprovação e como Comerciante de Comissão de Futuros sem registro adequado. A CFTC também disse que a BitMEX não implementou procedimentos KYC/AML para seus clientes.
a troca estabelecido encargos com CFTC e FinCEN, pagando uma multa monetária de $ 100 milhões. Após os processos judiciais, a empresa reorganizou sua equipe de gerenciamento e também nomeou um novo chefe de conformidade com experiência em AML. Também fez outras contratações importantes após a saída de Arthur Hayes e outros fundadores.
Em separado afirmação, a comissária da CFTC Caroline D. Pham disse que permitir que “empresas não registradas” funcionem em violação da lei dá aos “infratores uma vantagem injusta sobre aqueles que estão fazendo a coisa certa” ao aderir às regras estabelecidas pelos reguladores. Ela também acrescentou,
“Ao impor a responsabilidade individual pelo registro, conduta de mercado e regras antilavagem de dinheiro – aspectos fundamentais da estrutura regulatória dos EUA – a CFTC está garantindo que a administração da BitMEX seja responsabilizada após o acordo de US$ 100 milhões do ano passado com os réus corporativos.”
Pedidos de não prisão e liberdade para viajar
O desenvolvimento recente segue uma Denunciar revelando que os advogados de Hayes entraram com um pedido de liberdade condicional com um juiz federal de Manhattan.
Em uma submissão de 65 páginas, os representantes legais do ex-CEO da BitMEX também solicitaram nenhuma detenção domiciliar ou confinamento comunitário após assinar um acordo judicial que resultaria em uma sentença de prisão reduzida de 6 a 12 meses sob as diretrizes federais.
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Fonte: https://cryptopotato.com/court-hits-bitmex-co-founders-with-30m-in-civil-monetary-penalties/