Na última atualização sobre as acusações de insider trading da SEC contra o ex-gerente da Coinbase, Ishan Wahi, o réu solicitou ao tribunal que encerrasse o caso. De acordo com arquivamento recente, os réus, Ishan e Nikhil Wahi, argumentaram que as acusações da SEC estavam erradas.
No processo, o advogado que representa os ex-funcionários da Coinbase disse que as criptomoedas que os dois irmãos negociavam não eram valores mobiliários.
Detalhes do caso executivo da SEC contra a Coinbase
Em 21 de julho de 2022, a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA apresentou acusações de insider trading contra Ishan Wahi, um ex-gerente da Coinbase, e seu irmão Nikhil Wahi no Tribunal Distrital do Distrito Oeste de Washington.
De acordo com o argumento da SEC, Ishan deu uma dica a seu irmão Nikhil e ao amigo Sameer Ramani com informações sobre os nomes e o momento das próximas listagens de tokens da Coinbase.
O arquivamento também observou que Ishan se comunicou por meio de ligações e mensagens de texto usando um número de telefone fora dos EUA, portanto, o registro da empresa telefônica dos EUA não pôde capturar a conversa. A SEC alegou ainda que o trio ganhou $ 1.1 milhão usando as dicas de Ishan.
O cão de guarda argumentou que Wahi e Ramani compraram 25 criptomoedas antes de sua listagem oficial na Coinbase e as venderam com lucro logo após a listagem. Além disso, a SEC alegou que pelo menos nove das criptomoedas são valores mobiliários.
Em um processo recente de mais de 80 páginas, o advogado de Wahi destacou várias razões para insinuar que a Comissão está errada em suas acusações. Primeiro, os tokens em questão não são valores mobiliários, pois não possuem um contrato de investimento.
Eles argumentaram ainda que os desenvolvedores de tokens não têm obrigações com os compradores nos mercados secundários, acrescentando que um contrato de investimento não pode existir sem uma relação contratual.
Além disso, os advogados de Ishan observaram que todas as listagens eram tokens de utilidade, enfatizando que seu uso principal era promover atividades em uma plataforma e não como produtos de investimento.
Advogados criticam a SEC por ações de execução sem autorização regulatória clara
Os advogados dos réus repreenderam a SEC por várias tentativas de assumir a supervisão regulatória da jovem indústria de criptomoedas por meio de ações de execução. Em suas palavras, o cão de guarda carece de autorização explícita do Congresso para definir os tokens em questão como valores mobiliários.
Segundo eles, a SEC deve conduzir uma regulamentação ou procedimento público explicando suas opiniões se acreditarem que os ativos digitais são valores mobiliários. Além disso, eles aconselharam a SEC a orientar as partes que desejam regulamentar sobre as implicações da oferta e negociação de valores mobiliários, em vez de entrar em ações de execução do nada.
Antes disso, Caroline Pham, Comissária da Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA, preocupações expressas sobre as possíveis implicações do caso da SEC contra Ishan Wahis em 21 de julho de 2022. De acordo com Pham, a SEC só pode obter clareza regulatória por meio de um processo transparente e apoiado por especialistas.
Os Wahis e Ramani também enfrentaram acusações do Ministério Público dos Estados Unidos no Distrito Sul de Nova York. Na quinta-feira, 21 de julho de 2022, o Departamento de Justiça anunciou que o procurador dos EUA e o Federal Bureau of Investigation apresentaram uma acusação contra Ishan Wahi, Nakhil Wahi e Sameer Ramani por conspiração de fraude eletrônica e um esquema para cometer negociações privilegiadas em ativos criptográficos usando informações confidenciais da Coinbase.
Enquanto isso, Nikhil se declarou culpado das acusações em setembro e recebeu uma sentença de 10 meses de prisão por conspiração de fraude eletrônica em 10 de janeiro. Seu irmão Ishan se declarou inocente em agosto, enquanto Ramani continua foragido.
Imagem em destaque do Pixabay, gráfico QuinceCreative do TradingView.com
Fonte: https://bitcoinist.com/coinbase-executive-insider-trading-charges/