Caso FTX passou para Tribunal de Apelações da Terceira Circunscrição: 'Os fatos não estão em disputa'

O juiz distrital de Delaware, Colm F. Connolly, aprovou o encaminhamento do caso envolvendo a FTX para o Tribunal de Apelações do Terceiro Circuito dos EUA, abrindo caminho para a nomeação de um investigador independente, segundo ao parecer do memorando.

A medida ganhou o apoio do governo e de senadores bipartidários que pediram uma investigação independente sobre a queda do império cripto de Sam Bankman-Fried.

A transferência do caso FTX para o Tribunal de Apelações da Terceira Circunscrição transfere o julgamento para o Tribunal Federal de Apelação do distrito de Nova Jersey, Delaware e Pensilvânia. A súmula explica ainda que ao lado de um assunto de importância pública ou questionando a lei que exige “resolução de decisões conflitantes:” 

“O tribunal de apelações tem o poder de exercer jurisdição sobre um recurso tomado diretamente de uma ordem do tribunal de falências se o tribunal distrital certificar que a ordem […] envolve um assunto de importância pública.”

A decisão indicou que a única questão restante era legal: se o código de falências precisa de um exame independente.

O juiz distrital Connolly afirmou que sua posição foi mandatada por lei para passar o caso a um nível superior se solicitado pelo US Trustee, uma divisão do Departamento de Justiça que lida com questões de falência e se não houver disputa sobre os fatos. 

Citando a ordem de 21 de fevereiro de 2023, o juiz Connolly afirmou que a decisão de encaminhar o caso para o Tribunal do Terceiro Circuito “'envolve uma questão de direito sobre a qual não há decisão de controle do' Terceiro Circuito ou da Suprema Corte”.

A decisão de Connolly especificou que nenhuma disputa havia sido levantada em relação à solicitação do administrador para um examinador ou às dívidas fixas, liquidadas e não garantidas do devedor de mais de $ 5 milhões, exceto dívidas de bens, serviços ou impostos, ou aquelas devidas a um insider, declarando no processo : 

“Portanto, não tenho escolha a não ser conceder a moção do administrador.”

O aguerrido ex-CEO da FTX, Bankman-Fried, é atualmente lutando contra as acusações do DOJ, incluindo fraude eletrônica, desde o pedido de falência da FTX em novembro passado. Mais envios de novembro do atual CEO da FTX, John J. Ray III sugerem que o FTX foi um exemplo de uma “falha completa dos controles corporativos”.