Após a recente crise de liquidez, a SEC e a CFTC iniciaram uma investigação sobre as operações da FTX US e entendendo seu relacionamento com sua entidade internacional FTX.com.
Como o desenvolvimento atual em torno da crise de liquidez na exchange de criptomoedas FTX, a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) agora está investigando Sam Bankman-Fried sobre as possíveis violações das regras de valores mobiliários, disseram fontes familiarizadas com o assunto.
Mais cedo na quarta-feira, a Bloomberg News informou que a FTX.com, sua entidade americana FTX US e sua trading Alameda Research estão atualmente sob investigação da SEC. A SEC está investigando a razão por trás do que levou à queda repentina de uma das maiores plataformas de negociação de criptomoedas do mundo.
Até agora sobre este assunto, representantes da FTX.com e da SEC se abstiveram de comentar. Juntamente com a SEC, a US Commodities and Future Trading Commission (CFTC) também está investigando a crise de liquidez que levou a FTX à beira do precipício.
Algumas fontes familiarizadas com o assunto também estabelecido que o escrutínio da FTX US pela SEC começou há alguns meses, enquanto analisava as atividades de empréstimo de criptomoedas da plataforma. As fontes também disseram que os reguladores estão agora analisando a estrutura de propriedade de ambos – FTX US e FTX.com.
Os reguladores estão interessados em conhecer qualquer possível sobreposição entre as estruturas de administração e conselho, bem como a relação financeira entre as duas entidades. Além disso, as agências também estão analisando se as contas dos clientes foram devidamente segregadas.
Mas em um tweet na quinta-feira, o chefe da FTX, Sam Bankman-Fried, disse que a FTX US era “100% líquida” e “não afetada financeiramente” pelos problemas da FTX International.
Regulador de valores mobiliários das Bahamas congela ativos da FTX
De acordo com o desenvolvimento recente, o regulador de valores mobiliários das Bahamas decidiu congelar os ativos da subsidiária comercial local da FTX.com – FTX Digital Markets – e “partes relacionadas”.
O regulador de valores mobiliários chamou essa decisão de “curso de ação prudente” para preservar ativos e estabilizar a empresa. A Comissão de Valores Mobiliários das Bahamas como FTX.com foi registrada no país. Esta também é a primeira ação iniciada pelas autoridades das Bahamas desde que a crise do FTX se desenrolou na última semana. A Comissão de Valores Mobiliários das Bahamas dito:
“A comissão está ciente das declarações públicas sugerindo que os ativos dos clientes foram maltratados, mal administrados e/ou transferidos para a Alameda Research. Com base nas informações da comissão, tais ações seriam contrárias à governança normal, sem o consentimento do cliente e potencialmente ilegais”.
A agência também pode assumir o controle da FTX com a nomeação do liquidante.
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Fonte: https://www.coinspeaker.com/ftx-chief-sec-cftc-probe/