João Raio, que assumiu o cargo de CEO da exchange cripto FTX em meio a processos de falência, forneceu testemunho escrito detalhado antes de sua apresentação em 13 de dezembro perante o Comitê de Serviços Financeiros da Câmara dos Estados Unidos.
Em depoimento disponibilizado para a audiência “Investigating the Collapse of FTX, Part I”, Ray reiterado muitas das reivindicações feitas no tribunal de falências, dizendo que o colapso do colapso foi devido em parte à “concentração absoluta de controle nas mãos de um grupo muito pequeno de indivíduos grosseiramente inexperientes e pouco sofisticados”. Ray, que supervisionou a liquidação da empresa de energia Enron no início dos anos 2000, acrescentou que a liderança da FTX “não implementou praticamente nenhum dos sistemas ou controles” necessários para proteger os ativos do consumidor.
“Nunca em minha carreira vi uma falha tão total de controles corporativos em todos os níveis de uma organização, desde a falta de demonstrações financeiras até uma falha completa de qualquer controle interno ou governança”, disse Ray.
O CEO da FTX também rebateu as alegações de seu antecessor, Sam Bankman-Fried, programado para aparecer virtualmente na mesma audiência. Bankman-Fried tem disse em muitas entrevistas após o pedido de falência da bolsa, a FTX US - a bolsa de derivativos sob o FTX Group - era provavelmente solvente e capaz de tornar os usuários inteiros sob certas circunstâncias.
No entanto, de acordo com a declaração por escrito de Ray, “o FTX US não era operado independentemente do FTX.com” e um registro do Capítulo 11 foi necessário para evitar uma corrida ao banco:
“Desde o momento do arquivamento, fiquei ainda mais confiante de que esta foi a decisão correta, à medida que as questões de livros e registros da FTX US e as muitas relações entre a FTX US e as outras empresas do FTX Group se tornam mais claras.”
O CEO da FTX disse em 16 de novembro que Bankman-Fried “não tem função permanente” na empresa ou em suas subsidiárias e “não fala em nome deles”. A SBF continuou dando entrevistas detalhando seu papel nos eventos levando à queda da bolsa como parte de uma 'turnê de desculpas'.
O detalhamento de Ray dos eventos que levaram ao pedido de falência incluiu ativos de clientes da FTX “misturados” com ativos da Alameda Research, com o fundo de hedge usando esses ativos para negociação de margem e expondo os clientes a “perdas massivas”. Além disso, o FTX Group entrou em uma “farra de gastos” de 2021 a 2022, adquirindo empresas e fazendo investimentos de cerca de US$ 5 bilhões.
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A audiência do comitê da Câmara será a segunda explorando o colapso do FTX após uma audiência em 1º de dezembro do Comitê de Agricultura do Senado, na qual o presidente da Comissão de Comércio de Futuros de Commodities, Rostin Behnam, foi a única testemunha. O Comitê Bancário do Senado também agendou uma audiência para 14 de dezembro, com a estrela de Hollywood Ben McKenzie, o investidor Kevin O'Leary, a professora de direito Hilary Allen e Jennifer Schulp, diretora de estudos de regulamentação financeira do Cato Institute's Center for Monetary and Financial Alternativas, aparecendo como testemunhas.
Fonte: https://cointelegraph.com/news/ftx-was-an-utter-failure-of-corporate-controls-at-every-level-of-an-organization-says-ceo