O regulador financeiro da Alemanha ordena que a Coinbase aborde as práticas de 'organização empresarial'

A Autoridade Federal de Supervisão Financeira da Alemanha, também conhecida como BaFin, emitiu uma ordem relacionada à organização comercial do braço local da Coinbase de acordo com as leis bancárias do país.

Em um aviso de 8 de novembro, a BaFin dito havia emitido a ordem para a Coinbase Germany GmbH por violações da “organização empresarial adequada” sob a Lei Bancária Alemã. De acordo com uma cópia da legislação moldadas disponível pela Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos Estados Unidos, o braço da Coinbase na Alemanha deve ter “acordos adequados para gerenciar, monitorar e controlar riscos e acordos apropriados por meio dos quais a situação financeira da instituição possa ser avaliada com precisão suficiente em todos os momentos” e fornecer certificados de auditoria relacionada com relatórios apropriados sobre suas contas anuais.

BaFin referiu-se ao braço alemão da Coinbase terceirizar algumas de suas operações como “essenciais para a realização de negócios bancários ou prestação de serviços financeiros”. A ordem está em vigor desde 27 de outubro.

“Uma auditoria das demonstrações financeiras anuais revelou deficiências organizacionais no instituto”, disse BaFin. “A regularidade da organização empresarial não foi dada em todas as áreas auditadas.”

Em uma declaração por escrito ao Cointelegraph, um porta-voz da Coinbase disse que a exchange estava “cooperando totalmente” em seus esforços para abordar as conclusões do relatório anual de auditoria:

“A Coinbase considera a regulamentação um facilitador de negócios e o processo para realizar as medidas identificadas pela BaFin já começou. Desenvolvemos um plano de remediação abordando totalmente cada constatação do relatório de auditoria para atender às preocupações da BaFin. Até o momento, fizemos progressos substanciais nesse plano”.

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O órgão fiscalizador financeiro da Alemanha primeiro emitiu o braço local da Coinbase uma licença que permite que a exchange guarde ativos digitais no país em julho de 2021. A medida seguiu os legisladores alemães que aprovaram uma legislação exigindo que as empresas que pretendiam fornecer serviços de criptografia recebessem a aprovação da BaFin a partir de janeiro de 2020.