Kraken é questionado pela SEC sobre a venda de títulos não registrados

• O Quê - A Kraken apareceu no radar da SEC dos EUA devido à venda de supostos títulos não registrados.
• Sua marca – A exchange de criptomoedas enfrenta acusações da SEC por supostas violações da lei de valores mobiliários
• Qual o proximo - Segundo o relatório, a empresa deve pagar US$ 2.5 milhões à SEC. Esta não é a primeira vez que a Kraken enfrenta tais multas. 

A venda de títulos não registrados engana os investidores sobre o valor de seus investimentos. Para evitar tais ocorrências, a SEC (Securities and Exchange Commission) toma ações de fiscalização contra empresas por violar tal lei. Essas ações podem incluir multas significativas e outras penalidades. Também exige que as empresas forneçam informações detalhadas sobre suas operações e finanças, pois isso ajudará a proteger os investidores de práticas fraudulentas ou enganosas.

A SEC investiga a venda de títulos não registrados da Kraken

Geralmente, a SEC dos Estados Unidos considera a venda de valores mobiliários não registrados uma grave violação da lei federal. Assim, a comissão exige que cada bolsa registre seus títulos nela para obter o direito de negociá-los no mercado público.

Recentemente, Bloomberg anunciou uma ação de execução significativa da SEC contra uma bolsa de ativos digitais americana, Kraken. De acordo com o anúncio, a SEC acusou a empresa de violar as leis de valores mobiliários. Além disso, observou que ofereceu e vendeu valores mobiliários sem registrá-los na comissão ou se qualificar para uma isenção de registro.

O processo de investigação da SEC tornou-se mais severo e alarmante, e pode levar alguns dias para a empresa de criptografia resolver a questão. No entanto, de acordo com o relatório da Bloomberg, muitos cripto os investidores agora estão familiarizados com o caso em andamento.

Até agora, a Kraken havia levantado US$ 1 milhão da maioria desses investidores, incluindo indivíduos, trusts e entidades. A empresa também usou uma campanha de marketing de mídia social para promover sua oferta. No entanto, a SEC descobriu que a empresa forneceu aos investidores declarações falsas, como a natureza da oferta, o uso dos recursos e a experiência da equipe de gerenciamento.

Como resultado, a SEC condenou a empresa a pagar US$ 2.5 milhões em restituição e multas civis. A empresa também concordou em cessar futuras violações das leis de valores mobiliários. Além disso, a SEC proibiu o diretor da empresa de se associar a qualquer corretora, revendedor ou consultor de investimentos.

Ocorrências semelhantes no passado

Este não é o primeiro encontro que a exchange cripto teve com os reguladores da SEC dos EUA. No final de 2022, Kraken pagou mais de $ 362 ao OFAC (Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros) do Departamento do Tesouro dos EUA por violação de acordos contra o Irã.

De acordo com o relatório, a exchange de criptomoedas realizou cerca de 826 transações para usuários do Irã contra a sanção dos EUA. Essas transações totalizaram cerca de US$ 1.68 milhão. Além dos $ 362 pagos na época, a empresa também doou $ 100 de acordo com os controles de cumprimento de sanções. 

O valor total deveria ser superior a US $ 272 milhões. No entanto, a conformidade da empresa de criptografia ajudou a reduzir a dívida. 

Esses acontecimentos colocaram a empresa de criptografia sob investigação da SEC dos EUA em relação à oferta de valores mobiliários. Outra empresa sob o radar da SEC é a Coinbase. Por Denunciar, um de seus funcionários também era culpado de negociações privilegiadas com usuários.

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