Nexo paga US$ 45 milhões em multas e faz acordo com autoridades dos EUA

A Securities and Exchange Commission (SEC) dos EUA aplicou uma multa de US$ 45 milhões à Nexo Capital Inc. A SEC explica o motivo da multa em um tweet,

Hoje, acusamos a Nexo Capital Inc. de não registrar a oferta e venda de seu produto de empréstimo de criptoativos de varejo, o Earn Interest Product (EIP). Para liquidar as acusações, a Nexo concordou em pagar US$ 22.5 milhões e encerrar sua oferta não registrada e venda do EIP para investidores americanos.

A multa de US$ 22.5 milhões pela venda de EIP a investidores americanos. Além disso, a multa de US$ 22 milhões passará pela liquidação das reivindicações pelas autoridades reguladoras estaduais. O presidente da SEC, Gary Gensler, reforça que as organizações cripto devem cumprir suas políticas. Se isso não for feito, a SEC poderá responsabilizar os inadimplentes. 

O que é EIP e por que a multa?

A partir de junho de 2020, a Nexo está comercializando e vendendo seu Earn Interest Product (EIP) nos EUA. A Nexo opera para emprestar dinheiro a seus clientes, e os juros se tornam sua principal fonte de receita. A Nexo usa essa receita de juros para pagar os juros de seus empréstimos. No entanto, vários estados nos EUA alegaram que o serviço de ganho de juros da Nexo não está registrado como um título. 

Como resultado, os estados da Califórnia, Oklahoma, Vermont, Carolina do Sul, Kentucky e Maryland levaram a empresa ao tribunal. Eles exigiram uma ordem de cessar e desistir do serviço EIP da empresa. 

A Ordem SEC diz que a Nexo usou seu serviço EIP para financiar pagamentos de juros e injetar em seus outros negócios. Além disso, a SEC considera a Nexo culpada porque sua segurança EIP não atende aos requisitos de isenção da autoridade reguladora. 

Hoje, acusamos a Nexo Capital Inc. de não registrar a oferta e venda de seu produto de empréstimo de criptoativos de varejo, o Earn Interest Product (EIP). Para liquidar as acusações, a Nexo concordou em pagar US$ 22.5 milhões e encerrar sua oferta não registrada e venda do EIP para investidores americanos.

— Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (@SECGov) 19 de janeiro de 2023

Embora a Nexo concorde em pagar a multa e interromper o serviço EIP, eles não confirmaram as alegações. Em resposta à penalidade, o Nexo também publicou um tweet de liquidação confirmando que eles concordam com um acordo de não admitir e não negar. 

A Nexo chegou a uma resolução final histórica com a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC), a Associação Norte-Americana de Administradores de Valores Mobiliários (NASAA), composta por todos os 50 estados dos EUA e 3 territórios e o Procurador-Geral de Nova York.🧵https://t.co/modjbPsOdV

-Nexo (@Nexo) 19 de janeiro de 2023

Além disso, o co-fundador da Nexo, Antoni Trenchev, diz:

Estamos satisfeitos com esta resolução unificada que inequivocamente põe fim a todas as especulações sobre as relações da Nexo com os Estados Unidos. Agora podemos nos concentrar no que fazemos de melhor – criar soluções financeiras perfeitas para nosso público mundial.

A SEC está ficando mais vigilante e rigorosa

Observando algumas das ações anteriores da SEC em empresas de criptografia, pode-se dizer que está apertando o laço. Em fevereiro de 2022, SEC multa BlockFi em US$ 100 milhões para suas ofertas de valores mobiliários não registradas. A multa da BlockFi serviu de alerta para várias outras empresas de criptomoedas que oferecem produtos similares. 

A Pesquisa de pedra angular encontra vários processos nos quais a SEC responsabiliza as empresas de criptografia por seus serviços, soluções e ações. Mais de 30 desses processos de execução ficaram sob a presidência de Gary Gensler em 2022. Semelhante ao caso Nexo, o A SEC também acusou a Gemini por seu serviço não registrado na forma de vendas de valores mobiliários.

Imagem em destaque do UnSplash, gráfico do TradingView.com