OFAC e CoinList chegam a acordo de US$ 1.2 milhão por violações de sanções russas

O Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) do Tesouro dos EUA anunciou um acordo com a exchange de criptomoedas CoinList em 13 de dezembro.

Durante um período de dois anos que terminou em maio de 2022, a CoinList processou 989 transações no valor de US$ 1.25 milhão de usuários que residiam normalmente na Crimeia. A agência classificou isto como uma “aparente violação” das suas sanções relacionadas com a Rússia e a Ucrânia.

A OFAC disse que embora a CoinList tivesse procedimentos de conformidade em vigor durante o período relevante, seus procedimentos de triagem não reconheceram usuários que se identificaram como membros de um país não embargado, mas forneceram um endereço diferente. Alguns utilizadores escolheram a Rússia como país de residência, mas forneceram um endereço na Crimeia, uma região disputada da Ucrânia que foi anexada pela Rússia em 2014, levando a sanções internacionais e dos EUA.

A OFAC listou vários factores atenuantes que levaram ao actual acordo. Observou que a CoinList não recebeu uma notificação do OFAC cinco anos antes da primeira transação violadora. A OFAC acrescentou que a CoinList cooperou com as suas investigações, indicou que o montante envolvido nas violações representava uma pequena percentagem de todas as transações e disse que a CoinList tomou medidas corretivas.

A multa máxima foi quase 300 vezes maior.

A OFAC afirmou que fez um acordo com a CoinList por aproximadamente US$ 1.2 milhão. No entanto, o valor da liquidação é US$ 44,450 menor que o valor das transações violadas: a CoinList movimentou US$ 1,252,280, mas pagará uma multa de US$ 1,207,830.

Além disso, a OFAC suspenderá US$ 300,000 do valor do acordo depois que a CoinList cumprir seus compromissos de conformidade. A CoinList investirá esse valor em controles adicionais de cumprimento de sanções como parte do acordo.

O acordo é apenas uma fração da pena monetária civil máxima de US$ 327 milhões. Também é inferior à pena civil básica de US$ 3 milhões recomendada pelas diretrizes da OFAC. OFAC disse que o valor do acordo reflete que as ações da CoinList não foram flagrantes e não foram divulgadas voluntariamente.

CoinList é uma troca muito pequena. A plataforma movimentou apenas US$ 350,000 em volume nas últimas 24 horas, de acordo com dados da CoinGecko.