O ex-gerente de produtos da Coinbase, Ishan Wahi, e seu irmão Nikhil Wahi concordaram em resolver as acusações de uso de informações privilegiadas feitas contra eles pela Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC), anunciou a agência em 30 de maio. no Tribunal Distrital dos EUA do Distrito Oeste de Washington.
Os irmãos foram acusados de usar o conhecimento de “pelo menos” nove criptoativos que seriam listados na Coinbase no futuro para compra antes da listagem. A SEC entrou com uma ação contra eles em 21 de julho de 2022. Essa agência agora está exigindo a devolução de ganhos ilícitos com juros.
O diretor da Divisão de Execução da SEC, Gurbir Grewal, disse em um comunicado:
“Embora as tecnologias em questão neste caso possam ser novas, a conduta não é. […] As leis federais de valores mobiliários não isentam os títulos de criptoativos da proibição de negociação com informações privilegiadas, nem a SEC.”
A SEC anunciou em abril que havia chegado a “um acordo de princípio” com Ishan Wahi, que foi condenado a 24 meses de prisão pelo Tribunal Distrital dos EUA do Distrito Sul de Nova York em 9 de maio. que Wahi ganhou até $ 1.5 milhão por meio de comércio ilegal. Nikhil Wahi foi condenado a 10 meses de prisão em janeiro pelo mesmo tribunal.
O processo da SEC alegou que os Wahis e outro réu, Sameer Ramani, haviam negociado “títulos de ativos criptográficos”. Essa alegação levou a uma extensa controvérsia, com a comissária da Comissão de Comércio de Futuros de Commodities dos EUA, Caroline Pham, alertando que a classificação de tokens “que poderiam ser descritos como tokens de utilidade e/ou certos tokens relacionados a organizações autônomas descentralizadas (DAOs)” poderiam “ter implicações além disso caso único”. Pham chamou a ação da SEC de “regulamentação por imposição”.
O acordo da SEC de hoje (i) não admite nenhuma conclusão legal sobre o status de segurança dos tokens; (ii) não exige que Wahi pague quaisquer penalidades adicionais (além daquelas devidas por processo criminal separado); e (iii) inclui liminar imaterial para não violar a Seção 10(b) pic.twitter.com/qHOfcaIVk2
-Rodrigo (@RSSH273) 30 de maio de 2023
O caso também levou a uma série de pedidos de amicus.
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Os Wahis entraram com uma moção para arquivar o caso em fevereiro, argumentando que a SEC classificou erroneamente os tokens em questão no caso com base no teste de Howey e na doutrina das principais questões. Se o acordo for aprovado, a validade das reivindicações da SEC não será decidida.
O acordo ainda está sujeito à aprovação judicial.
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Fonte: https://cointelegraph.com/news/sec-settles-case-against-wahi-brothers-for-coinbase-insider-trading