As autoridades regulatórias nos Estados Unidos aumentaram novamente o escrutínio do espaço criptográfico. Surgiram relatórios de que FTX, Sam Bankman-Fried e 3AC estão sob investigação por possíveis violações de valores mobiliários.
A Securities and Exchange Commission (SEC) e a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) investigarão as empresas.
De volta ao escrutínio regulatório
De acordo com um documento estadual, a exchange de criptomoedas FTX, sua divisão americana FTX US e o fundador da exchange Sam Bankman-Fried estão sob investigação das autoridades do Texas sobre possíveis violações de valores mobiliários. Segundo relatos, os reguladores investigarão se as contas com rendimento oferecidas pela FTX se qualificam como títulos não registrados, conforme descrito em um pedido separado em relação ao processo de falência da Voyager Digital. A FTX, liderada por Sam Bankman Fried, havia vencido recentemente o leilão para adquirir os ativos da empresa falida.
O Diretor de Execução do Conselho de Valores Mobiliários do Estado do Texas, Joseph Jason Rotunda, declarou:
“A Divisão de Execução está agora investigando a FTX Trading, a FTX US e seus diretores, incluindo Sam Bankman-Fried.”
Em comunicação com as autoridades
Um porta-voz da FTX afirmou que a empresa está em constante comunicação com as autoridades reguladoras, e isso já acontece há algum tempo.
“Estamos conversando com o regulador do estado do Texas há algum tempo. Temos um pedido ativo de licença que está pendente e acreditamos que estamos operando totalmente dentro dos limites do que podemos fazer nesse ínterim. Estamos ansiosos para continuar trabalhando com o Texas.”
Contas de Rendimento sob Escrutínio
No arquivamento das autoridades estaduais, Rotunda afirma que configurou uma conta no FTX por meio do aplicativo FTX e obteve rendimento sobre depósitos em ETH e fundos transferidos para a conta dessa conta bancária vinculada. A FTX permite que seus usuários ganhem um rendimento em depósitos, ganhando até 8% APY nos primeiros US$ 10,000 e 5% APY em depósitos acima de US$ 10,000, mas abaixo de US$ 10 milhões. De acordo com a Rotunda, a FTX não se registrou para vender ou oferecer títulos no estado do Texas.
Rotunda escreveu no arquivo,
“Com base no meu ganho de rendimento e uma investigação em andamento pela Divisão de Execução do Conselho de Valores Mobiliários do Estado do Texas, o programa de rendimento parece ser um contrato de investimento, evidência de dívida e nota e, como tal, parece ser regulamentado como um título no Texas. .”
A conexão do viajante
Sam Bankman-Fried, liderado pela FTX, ofereceu à Voyager Digital uma linha de crédito de US$ 500 milhões em junho. No entanto, este último entrou com pedido de falência em julho devido à agitação do mercado causada pelo colapso do Terra. Arquivos feitos durante o processo de falência revelaram que a Alameda Research, também fundada por Sam Bankman-Fried, devia à Voyager US$ 377 milhões.
A FTX exchange adquiriu os ativos da Voyager Digital por US$ 1.4 bilhão, superando a concorrência da Wave Financial e da Binance. Segundo as autoridades, a Voyager também está sendo investigada sobre contas com rendimentos que podem se qualificar como títulos. Outras empresas, como Celsius e BlockFi, também estão sob maior escrutínio dos reguladores em relação a seus produtos.
Celsius e 3AC também sob escrutínio
A Celsius é outra empresa que entrou com pedido de falência após o colapso da Terra. A empresa está sob investigação da CFTC por possível manipulação de mercado e falta de transparência em relação aos fundos dos usuários. Representantes da Celsius estão cooperando com a investigação. O 3AC também está sob investigação da SEC e da CFTC, com os reguladores procurando entender se o fundo de hedge cripto com sede em Cingapura violou as regras que os fundos de hedge devem cumprir.
De acordo com fontes bem colocadas, os reguladores acreditam que o 3AC enganou os clientes sobre seu balanço e não divulgou por que o fundo não foi registrado nas agências reguladoras necessárias.
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Fonte: https://cryptodaily.co.uk/2022/10/regulators-step-up-scrutiny-of-crypto-with-ftx-investigations