- A agência de consultoria Cornerstone Research apresentou pesquisa com dados de 2013 a 2022.
- Das 30 execuções, 14 eram sobre ICOs.
- Ações consideráveis foram tomadas contra títulos não registrados.
O órgão fiscalizador financeiro dos Estados Unidos, a Securities and Exchange Commission (SEC), leva muito a sério a regulamentação da criptomoeda. Para isso, eles instauraram inúmeras ações de fiscalização relacionadas à cripto no ano passado, quase 50% a mais em comparação com 2021. Esta informação é de acordo com o relatório da Cornerstone Research, uma empresa de consultoria.
O banco de dados da empresa consiste em ações de execução relacionadas à criptomoeda movidas pela SEC de 1º de janeiro de 2013 a 31 de dezembro de 2022. A Cornerstone Research, com sede em São Francisco, é uma empresa de consultoria de litígios que fornece análises financeiras e depoimentos de especialistas para advogados, agências governamentais e corporações. O relatório diz que, em 2021, o número de processos judiciais foi de apenas 14, que aumentou para 24 este ano, além de seis processos administrativos.
O relatório sugere que das 30 execuções, 14 foram centradas nas Ofertas Iniciais de Moedas (ICOs) e 57% dessas ações incluem alegações de fraude.
A SEC apresentou seu primeiro caso de negociação com informações privilegiadas e manipulação de mercado, que surgiu da venda e compra e venda de ativos digitais, onde Nikhil Wahi da Coinbase, irmão de seu gerente de produto Ishan Wahi foi enviado a 10 meses de prisão por seu papel no esquema de negociação com informações privilegiadas de criptografia.
Outro caso de destaque envolve a BlockFi, em fevereiro de 2022, em que deixou de registrar as ofertas e vendas de seu produto de empréstimo. Ao mesmo tempo, o ex-cavaleiro criptográfico branco e fundador da FTX Sam Bankman-Fried se envolveu no maior cripto cisne negro evento.
Simona Mola, autora do relatório, disse:
“Sob o presidente Gensler, a SEC aprimorou seu foco em empréstimos de criptomoeda e plataformas de negociação e plataformas de finanças descentralizadas (DeFi).”
De acordo com Mola, o presidente da SEC foi visto dizendo que a “pista está ficando mais curta” para todas as empresas de criptografia; se quiserem permanecer em conformidade, devem se registrar na agência. A pesquisadora ainda diz que:
“Isso pode levar a mais ações de fiscalização vindas da Unidade de Criptoativos e Cibernéticos da SEC, que recentemente expandiu sua força de trabalho para investigar violações da lei de valores mobiliários nos mercados de cripto”.
Uma análise mais detalhada do relatório revela que 22 ações de execução foram movidas pela SEC em 2022, o que significa 73% das violações de violações de valores mobiliários não registrados sob a Seção 5(a) e 5(c) da Lei de Valores Mobiliários, e 15% delas foram em culpa de ambas as alegações.
Quatro ações viram que a SEC alegou falhas em se registrar como corretora ou revendedora sob a Seção 15 da Lei do Mercado de Capitais contra sete indivíduos e uma empresa.
Gensler parece severo em sua declaração de que os ativos nativos de blockchains Proof-of-Stake (PoS), que permitem aos detentores ganhar passivamente por meio de apostas, devem ser tratados como valores mobiliários e registrados como tal.
O relatório sugere que, das 127 ações de execução relacionadas a cripto de 2013, 73% dos casos envolveram violações não registradas de ofertas de segurança e 70 foram sobre ICOs. Em um período semelhante, a SEC impôs cerca de US$ 2.61 bilhões em multas monetárias e US$ 242 milhões em acordos até 2022.
Nancy J. Allen é uma entusiasta de criptomoedas e acredita que as criptomoedas inspiram as pessoas a serem seus próprios bancos e se afastarem dos sistemas tradicionais de câmbio monetário. Ela também está intrigada com a tecnologia blockchain e seu funcionamento.
Source: https://www.thecoinrepublic.com/2023/01/19/sec-crypto-enforcements-50-against-icos-in-2022/