SEC investiga consultores de investimento que oferecem custódia de criptomoedas sem qualificação adequada

A Securities and Exchange Commission (SEC) dos Estados Unidos iniciou uma investigação sobre consultores financeiros tradicionais em Wall Street para determinar se esses consultores concedem ou não a custódia de ativos digitais a seus clientes sem ter as qualificações necessárias. O objetivo desta investigação é determinar se esses consultores concedem ou não a custódia de ativos digitais a seus clientes.

De acordo com um artigo publicado pela Reuters em 26 de janeiro, que citou “três fontes com conhecimento do assunto”, a investigação que está sendo conduzida pela SEC está em andamento há alguns meses, mas parece ter ganhado velocidade. após o colapso da bolsa de criptomoedas FTX.

Segundo as fontes, a Comissão de Valores Mobiliários (SEC) nunca divulgou ao público em geral as investigações que está fazendo atualmente, pois as investigações que está conduzindo atualmente são confidenciais.

De acordo com um relatório da Reuters, a maior parte do trabalho que a SEC está colocando nesta investigação está focada em determinar se os consultores de investimento registrados cumpriram ou não as leis e regulamentos relativos à custódia de participações em criptomoedas de clientes. Este é o foco principal da investigação da SEC sobre se os consultores de investimento registrados cumpriram ou não as leis e regulamentos relativos à custódia de participações em criptomoedas de clientes. A SEC está conduzindo uma investigação sobre consultores de investimentos registrados para verificar se eles cumpriram ou não as regras e regulamentos que regem a custódia de ativos de bitcoin de clientes. Este é o grande foco da investigação.

Para poder continuar cumprindo as proteções de custódia descritas no Investment Advisers Act de 1940 e poder fornecer serviços de custódia aos clientes, as empresas de consultoria de investimento devem ser “qualificadas” de acordo com a legislação. Esta qualificação é um pré-requisito para a prestação de serviços de custódia. Este regulamento existe para garantir que os consumidores de empresas de consultoria de investimento tenham acesso a serviços de custódia seguros e protegidos.