- O proprietário da empresa, Brian Amoah, e dois outros funcionários não foram registrados como corretores
- Os investidores foram cobrados por marcações não divulgadas e não foram informados sobre problemas financeiros com o emissor da BXY
A Securities and Exchange Commission (SEC) continua a aplicar ações legais contra maus atores no setor de criptomoedas, à medida que os reguladores tomam medidas para reforçar as leis de proteção ao investidor.
A Chicago Crypto Capital e três de seus funcionários foram acusados de fraudar investidores ao oferecer títulos de criptoativos não registrados, um anúncio na quarta-feira mostrou.
O proprietário da corretora de criptomoedas Brian Amoah e os ex-vendedores Darcas Oliver Young e Elbert “Al” Elliott supostamente funcionaram como corretores ilegais oferecendo tokens Beaxy não registrados (BXY), ajudando-os a levantar US$ 1.5 milhão de 100 investidores inexperientes entre agosto de 2018 e novembro. 2019.
O BXY foi emitido pela extinta exchange de criptomoedas Beaxy, que supostamente fechou um acordo com a Chicago Crypto Capital em agosto de 2018 para vender esses tokens.
Mas a SEC disse que o BXY não foi registrado na Comissão, nem atendeu aos critérios de isenção. Além disso, nenhuma das partes envolvidas eram corretores elegíveis.
A empresa supostamente fez alegações falsas aos investidores sobre a custódia e entrega de tokens BXY, taxas adicionais cobradas pela empresa, seus investimentos pessoais em BXY e problemas financeiros com o emissor Beaxy.
“Cada uma dessas distorções seria uma informação que um investidor razoável gostaria de saber”, escreveu o regulador em seu relatório. reclamação.
Consequentemente, alguns investidores nunca conseguiram garantir suas participações em BXY e todos os investidores acabaram pagando uma quantia desconhecida em seus tokens, disse a SEC.
Até agora, apenas Young concordou em fazer um acordo com o regulador por uma quantia não revelada.
A Chicago Crypto Capital vende criptoativos e promove outros investimentos relacionados a blockchain. Seu site do Network Development Group descreve-se como uma empresa de consultoria criada para explorar finanças descentralizadas.
As ações de imposição relacionadas à criptografia têm aumentou nos últimos meses após preocupações de liquidez na indústria. O presidente da SEC, Gary Gensler, reiterou esta semana que empresas de criptografia devem se registrar com reguladores. Ele disse que a grande maioria dos quase 10,000 tokens no mercado são títulos e que pediu à equipe para trabalhar com empreendedores de criptomoedas para registrar seus tokens.
A CCC não retornou o pedido de comentário da Blockworks até o momento.
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Fonte: https://blockworks.co/sec-sues-crypto-broker-owner-salesmen-for-alleged-fraud/