A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) divulgou sua principais prioridades para 2023 em 7 de fevereiro, no qual destacou a necessidade de maior atenção aos que aconselham os investidores a participar de projetos criptográficos sem os devidos credenciamentos.
Juntamente com uma iniciativa para garantir que os consultores de investimento registrados (RIAs) tenham “adotado e implementado políticas e procedimentos escritos que são razoavelmente projetados para evitar violações por parte dos consultores”, a SEC destacou os consultores de criptoativos especificamente como uma área de foco principal.
Regulamento de criptografia dos EUA
A declaração da SEC referenciou o segmento mais amplo de “tecnologias financeiras emergentes” em uma seção “Tecnologias emergentes e ativos criptográficos” como um resumo para a indústria de blockchain em rápida evolução.
“Exames de corretores e RIAs que estão usando tecnologias financeiras emergentes ou empregando novas práticas, incluindo soluções tecnológicas e on-line para atender às demandas de conformidade e marketing e para atender contas de investidores.”
Os órgãos reguladores têm lutado para adotar conselhos adequados para projetos de criptografia, em parte devido ao alvo em constante movimento resultante da inovação contínua no espaço. De NFTs a DeFi, adequado regulamento requer um conjunto claramente definido de pontos de dados, casos de uso e pilhas de tecnologia aos quais as regras podem ser atribuídas.
Um dos avanços significativos da Lei MiCA na Europa foi a inclusão de um conjunto claro de definições para termos relacionados a blockchain. No entanto, os EUA atualmente não possuem tais definições, levando à frustração dentro da indústria. Por exemplo, a Nexo, uma exchange centralizada com sede na Bulgária, recentemente anunciou que cessaria todas as operações nos EUA devido à falta de supervisão regulatória necessária.
SEC visa consultores de cripto
A declaração da SEC, no entanto, identificou claramente as áreas de promoção de criptoativos que estariam entre seus principais focos para 2023. Por exemplo, as partes registradas na SEC para aconselhar sobre investimentos em cripto serão examinadas com base em seus “padrões de cuidado ” e “práticas de gerenciamento de risco” juntamente com outras revisões e divulgações.
“Os exames dos registrantes se concentrarão na oferta, venda, recomendação ou aconselhamento sobre negociação de criptomoedas ou ativos relacionados a criptomoedas e incluirão se a empresa (1) atendeu e seguiu seus respectivos padrões de cuidado ao fazer recomendações… e (2) revisaram, atualizaram e aprimoraram rotineiramente suas práticas de compliance, divulgação e gestão de riscos.”
Embora não seja mencionado diretamente na declaração, a SEC parece estar reforçando sua posição na promoção de criptoativos após as consequências da implosão do FTX. Revelações de John Ray III e outros envolvidos com o caso de falência da FTX identificaram um falta de procedimento dentro da empresa.
Divulgação de conformidade mal revisada, atualizada e gerenciada e práticas de gerenciamento de risco foram supostamente abundante dentro da FTX, além de quaisquer atividades criminosas por parte de seus stakeholders. Além disso, os “padrões de atendimento” dados aos clientes FTX podem ser examinados, dado INFORMAÇÕES lançado desde o colapso.
A SEC também divulgou que os exames ocorrerão anualmente e “começa com o feedback da equipe de exame que está posicionada de maneira única para identificar as práticas, produtos, serviços e outros fatores que podem representar um risco para os investidores ou para os mercados financeiros”.
Fonte: https://cryptoslate.com/sec-targets-registered-crypto-advisors-as-top-priority-for-2023/