SEC aumentará o escrutínio de empresas que oferecem ou dão conselhos sobre cripto

Corretores de cripto e consultores de investimento que oferecem ou dão conselhos sobre criptomoedas serão colocados sob o escopo do órgão regulador de valores mobiliários dos Estados Unidos este ano.

A 7 de fevereiro afirmação da Divisão de Exames da Comissão de Valores Mobiliários (SEC) delineou suas prioridades para 2023, sugerindo que corretores e consultores que lidam com criptomoedas precisarão ter cuidado extra ao oferecer, vender ou fazer recomendações sobre ativos digitais.

Ele afirmou que os corretores e consultores registrados na SEC serão observados de perto para ver se seguiram seus “respectivos padrões de cuidado” ao fazer recomendações, encaminhamentos e fornecer consultoria de investimento.

Hoje anunciamos as prioridades da Divisão de Exames 2023. A Divisão publica suas prioridades de exame anualmente para fornecer informações sobre sua abordagem baseada em risco.

Para mais:

— Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (@SECGov) 7 de fevereiro de 2023

A SEC também examinará se essas entidades revisam e atualizam “rotineiramente” seus procedimentos para garantir que atendam às “práticas de conformidade, divulgação e gerenciamento de risco”.

Este anúncio foi semelhante às prioridades da SEC divulgadas em 2022, no entanto, parece que este ano o regulador está colocando mais ênfase nos padrões de cuidado e práticas dos corretores, em vez de considerar os riscos exclusivos apresentados por “tecnologias financeiras emergentes”. realçado em 2022.

A declaração mais recente vem quase duas semanas depois que um relatório afirmou que a SEC tem investigado consultores de investimento registrados que pode estar oferecendo custódia de ativos digitais para seus clientes sem as devidas qualificações.

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A investigação da SEC já dura vários meses, mas agora está no topo da lista de prioridades após o colapso da bolsa cripto FTX, de acordo com um relatório da Reuters.

Por lei, as empresas de consultoria de investimento devem ser qualificadas para oferecer serviços de custódia a clientes e cumprir as salvaguardas de custódia estabelecidas no Investment Advisers Act de 1940.