A SEC dos EUA investiga mais profundamente a conformidade criptográfica: o que isso implica?

• A SEC dos EUA estava investigando consultores de investimento registrados sobre se eles estavam em conformidade com as regras de criptografia.
• A investigação foi acelerada após o colapso da FTX.

A Securities and Exchange Commission (SEC) dos Estados Unidos estava supostamente investigando consultores de investimento registrados que operam em finanças tradicionais sobre sua conformidade com as regras que envolvem a custódia de criptoativos de clientes.

Custódia de criptoativos do cliente

De acordo com um relatório publicado pela Reuters em 27 de janeiro, a investigação da SEC determinaria se os consultores de investimento estavam oferecendo custódia de ativos digitais a seus clientes sem as devidas qualificações. O relatório citou três fontes familiarizadas com o assunto que permaneceram anônimas. 

Segundo as fontes, que têm “conhecimento do inquérito”, a investigação da SEC estava em andamento há vários meses. No entanto, foi acelerado após o colapso da exchange cripto baseada nas Bahamas FTX. A investigação do regulador não foi tornada pública porque as investigações da agência não foram reveladas. 

De acordo com a SEC, as empresas públicas devem informar os investidores se tiverem uma participação no recente contágio cripto do setor. O regulador pediu às empresas que se manifestassem caso enfrentassem riscos para seus negócios,

“Devido a resgates excessivos, retiradas ou suspensão de resgates ou retiradas de criptoativos.”

A SEC tem um caso?

Por lei, as empresas de consultoria de investimentos devem ser “qualificadas” para oferecer serviços de custódia aos clientes. Além disso, eles devem cumprir as salvaguardas de custódia estabelecidas no Investment Advisers Act de 1940.

Anthony Tu-Sekine, chefe do Blockchain and Cryptocurrency Group de Seward e Kissel, disse:

“Esta é uma questão de conformidade óbvia para consultores de investimentos. Se você tem a custódia de ativos de clientes que são valores mobiliários, precisa custodiar esses ativos com um desses custodiantes qualificados.”

Ele continuou:

“Acho que é uma decisão fácil para a SEC fazer.” 

Ficou claro que a SEC estava analisando mais de perto a indústria de criptomoedas. Além disso, eles garantiram que as regras e regulamentos estavam sendo seguidos.

Este é um desenvolvimento positivo para a indústria, pois traz mais transparência e responsabilidade.