A ex-CEO da Alameda Research, Caroline Ellison, e o co-fundador da FTX, Gary Wang, se declararam culpados de acusações ligadas ao colapso da FTX, anunciou o procurador dos EUA, Damian Williams, na noite de quarta-feira.
A US Securities and Exchange Commission (SEC) e A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) também anunciou acusações contra os dois, dizendo que Ellison manipulou o preço do FTT, um token de exchange emitido pela FTX, sob a direção do fundador da exchange, Sam Bankman-Fried.
Os dois estão cooperando com os investigadores, anunciou Williams. O Procurador dos EUA para o Distrito Sul de Nova York (SDNY) não especificou do que os dois estavam sendo acusados. Os registros do tribunal não estavam imediatamente disponíveis.
O fundador da FTX, Sam Bankman-Fried foi acusado de oito crimes pelo SDNY anteriormente este mês depois que ele foi preso em Nassau. As acusações incluem lavagem de dinheiro, fraude eletrônica, fraude de valores mobiliários e violações de financiamento de campanha. Ele está sendo extraditado para os EUA, Williams confirmou em seu comunicado, dizendo que o fundador da FTX estava sob custódia do FBI e compareceria ao tribunal “assim que possível”.
Em um comunicado, o vice-diretor de execução da SEC, Sanjay Wadhwa, disse que os três “foram participantes ativos em um esquema para ocultar informações relevantes dos investidores da FTX, inclusive por meio dos esforços do Sr. Bankman-Fried e da Sra. , que serviu como garantia para empréstimos não divulgados que a Alameda tirou da FTX de acordo com sua linha de crédito não divulgada e virtualmente ilimitada.”
“Ao desviar sub-repticiamente os fundos dos clientes da FTX para os livros da Alameda, os réus esconderam os riscos muito reais que os investidores e clientes da FTX enfrentavam”, disse Wadhwa.
Ellison era uma confidente próxima de Bankman-Fried e foi alvo de promotores por seu papel na manipulação do token FTT da FTX, que a Alameda usou como garantia para investimentos. No início de dezembro, Ellison, que se acredita residir em Hong Kong ou Nassau, foi flagrado em Manhattan em uma cafeteria levando muitos a suspeitar que ela estava trabalhando com as autoridades.
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Pouco depois, Ellison contratou o escritório de advocacia WilmerHale para se representar. WilmerHale conta com Stephanie Avakian, ex-diretora da Divisão de Execução da Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos, como uma de suas principais advogadas.
“Se você participou de má conduta na FTX ou na Alameda, agora é a hora de se antecipar. Estamos nos movendo rapidamente e nossa paciência não é eterna”, disse Williams.
De sua parte, a CFTC fez alegações semelhantes contra Wang e Ellison, dizendo que Ellison cometeu fraude e fez “deturpações materiais” vinculadas às vendas FTT, enquanto alegava que Wang “permitiu que a Alameda mantivesse uma linha de crédito essencialmente ilimitada na FTX”.
ATUALIZAÇÃO (22 de dezembro de 2022, 02:30 UTC): Adiciona informações adicionais.
ATUALIZAÇÃO (22 de dezembro, 02:40 UTC): Adiciona taxas de SEC e CFTC.
Fonte: https://finance.yahoo.com/news/alamedas-caroline-ellison-ftxs-gary-021723555.html