A Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC) divulgou uma atualização de aplicação de seis meses na segunda-feira, relatando que impôs AU $ 84.3 milhões (cerca de US $ 63.4 milhões) em penalidades civis entre julho de 2021 e dezembro de 2021, que foi aprovada pelos tribunais.
O valor mais recente foi significativamente maior do que os seis meses anteriores, quando ASIC
ASIC
A Australian Securities and Investments Commission (ASIC) é o principal regulador na Austrália para empresas, mercados, serviços financeiros e crédito ao consumidor. Está autorizado pelas leis de serviços financeiros a facilitar, regular e fazer cumprir as leis financeiras australianas. A Comissão Australiana foi criada e é administrada sob a Lei da Comissão de Valores Mobiliários e Investimentos da Austrália de 2001. A ASIC foi inicialmente a Comissão de Valores Mobiliários australiana com base na Lei ASC de 1989. Inicialmente, a ideia era unir os reguladores na Austrália substituindo a National Companies and Securities Commission e os escritórios de Assuntos Corporativos. A ASIC não regula nem registra estruturas de negócios, apenas nomes de empresas. Uma das características únicas do regulador australiano é que mais de 90% de seu orçamento operacional vem de taxas e multas. Essas taxas de serviço, incluindo taxas de registro de empresas e taxas de licenciamento para bancos, corretores e outras instituições financeiras. O regulador é responsável por proteger o público de fraudes financeiras e garantir que o investidor tenha conhecimento e entenda seu envolvimento. Para o efeito, a Comissão fornece uma licença a cada fornecedor de serviços financeiros. A ASIC testa e avalia a qualificação e a experiência dos Consultores Financeiros. Um licenciado australiano de serviços financeiros (AFS), um representante autorizado, funcionário ou diretor de um licenciado AFS, ou um funcionário ou diretor de uma entidade corporativa relacionada de um licenciado AFS, está autorizado a fornecer aconselhamento pessoal a clientes de varejo sobre produtos financeiros relevantes para clientes de varejo ASIC monitora o comportamento dos consultores financeiros e pode acessar multas e remover ou suspender sua licença. O regulador também licencia todos os investimentos e empresas comerciais que fazem negócios na Austrália. Um dos benefícios mais notáveis é o Australian Market Regulation Feed. Para monitorar a atividade de negociação, os corretores e operadores de mercado devem facilitar o acesso ao Sistema Integrado de Vigilância do Mercado da ASIC. Isso significa que os corretores e outros órgãos relevantes no registro devem permitir acesso diário a: Todas as ordens, negociações e cotações que são processadas e circuladas pelo mecanismo de negociação Todas as mensagens relacionadas às sessões de negociação, preço do produto e status. Eles estão monitorando de perto tudo online e dia de Comércio
A Australian Securities and Investments Commission (ASIC) é o principal regulador na Austrália para empresas, mercados, serviços financeiros e crédito ao consumidor. Está autorizado pelas leis de serviços financeiros a facilitar, regular e fazer cumprir as leis financeiras australianas. A Comissão Australiana foi criada e é administrada sob a Lei da Comissão de Valores Mobiliários e Investimentos da Austrália de 2001. A ASIC foi inicialmente a Comissão de Valores Mobiliários australiana com base na Lei ASC de 1989. Inicialmente, a ideia era unir os reguladores na Austrália substituindo a National Companies and Securities Commission e os escritórios de Assuntos Corporativos. A ASIC não regula nem registra estruturas de negócios, apenas nomes de empresas. Uma das características únicas do regulador australiano é que mais de 90% de seu orçamento operacional vem de taxas e multas. Essas taxas de serviço, incluindo taxas de registro de empresas e taxas de licenciamento para bancos, corretores e outras instituições financeiras. O regulador é responsável por proteger o público de fraudes financeiras e garantir que o investidor tenha conhecimento e entenda seu envolvimento. Para o efeito, a Comissão fornece uma licença a cada fornecedor de serviços financeiros. A ASIC testa e avalia a qualificação e a experiência dos Consultores Financeiros. Um licenciado australiano de serviços financeiros (AFS), um representante autorizado, funcionário ou diretor de um licenciado AFS, ou um funcionário ou diretor de uma entidade corporativa relacionada de um licenciado AFS, está autorizado a fornecer aconselhamento pessoal a clientes de varejo sobre produtos financeiros relevantes para clientes de varejo ASIC monitora o comportamento dos consultores financeiros e pode acessar multas e remover ou suspender sua licença. O regulador também licencia todos os investimentos e empresas comerciais que fazem negócios na Austrália. Um dos benefícios mais notáveis é o Australian Market Regulation Feed. Para monitorar a atividade de negociação, os corretores e operadores de mercado devem facilitar o acesso ao Sistema Integrado de Vigilância do Mercado da ASIC. Isso significa que os corretores e outros órgãos relevantes no registro devem permitir acesso diário a: Todas as ordens, negociações e cotações que são processadas e circuladas pelo mecanismo de negociação Todas as mensagens relacionadas às sessões de negociação, preço do produto e status. Eles estão monitorando de perto tudo online e dia de Comércio
Leia este Termo arrecadou AU $ 29.6 milhões de penalizar várias empresas por violações.
O supervisor do mercado financeiro age contra “má conduta para manter a confiança e a integridade no sistema financeiro da Austrália e promover um sistema financeiro justo, forte e eficiente para todos os australianos”.
No total, o regulador processou 99 pessoas e empresas por crimes de responsabilidade objetiva que incluem a restrição de 21 pessoas e entidades de prestação de serviços financeiros e crédito. Chegou a desqualificar ou destituir 31 pessoas do cargo de diretores da empresa.
Além disso, as ações de execução resultaram em penas privativas de liberdade de seis pessoas, com outras dez pessoas físicas ou jurídicas condenadas a penas não privativas de liberdade.
As ações também incluem a imposição de condições de licença adicionais em ASX para exchange
Exchange
Uma bolsa é conhecida como um mercado que apóia a negociação de derivativos, commodities, títulos e outros instrumentos financeiros. Geralmente, uma bolsa é acessível por meio de uma plataforma digital ou às vezes em um endereço tangível onde os investidores se organizam para realizar a negociação. Entre as principais responsabilidades de uma bolsa está a manutenção de práticas comerciais honestas e justas. Estes são fundamentais para garantir que a distribuição das taxas de segurança com suporte nessa troca sejam efetivamente relevantes com os preços em tempo real. Dependendo de onde você reside, uma troca pode ser referida como uma bolsa ou troca de ações, enquanto, como um todo, as trocas estão presentes na maioria dos países. Quem está listado em uma bolsa? À medida que as negociações continuam a fazer a transição para as bolsas eletrônicas, as transações se tornam mais dispersas por meio de bolsas variadas. Isso, por sua vez, causou um aumento na implementação de algoritmos de negociação e aplicativos de negociação de alta frequência. Para que uma empresa seja listada em uma bolsa de valores, por exemplo, uma empresa deve divulgar informações como requisitos de capital mínimo, relatórios de lucros auditados e relatórios financeiros. Nem todas as bolsas são criadas igualmente, com algumas superando outras bolsas significativamente. As bolsas de maior visibilidade até hoje incluem a Bolsa de Valores de Nova York (NYSE), a Bolsa de Valores de Tóquio (TSE), a Bolsa de Valores de Londres (LSE) e a Nasdaq. Fora da negociação, uma bolsa de valores pode ser usada por empresas com o objetivo de levantar capital, isso é mais comumente visto na forma de ofertas públicas iniciais (IPOs). forma de negociação.
Uma bolsa é conhecida como um mercado que apóia a negociação de derivativos, commodities, títulos e outros instrumentos financeiros. Geralmente, uma bolsa é acessível por meio de uma plataforma digital ou às vezes em um endereço tangível onde os investidores se organizam para realizar a negociação. Entre as principais responsabilidades de uma bolsa está a manutenção de práticas comerciais honestas e justas. Estes são fundamentais para garantir que a distribuição das taxas de segurança com suporte nessa troca sejam efetivamente relevantes com os preços em tempo real. Dependendo de onde você reside, uma troca pode ser referida como uma bolsa ou troca de ações, enquanto, como um todo, as trocas estão presentes na maioria dos países. Quem está listado em uma bolsa? À medida que as negociações continuam a fazer a transição para as bolsas eletrônicas, as transações se tornam mais dispersas por meio de bolsas variadas. Isso, por sua vez, causou um aumento na implementação de algoritmos de negociação e aplicativos de negociação de alta frequência. Para que uma empresa seja listada em uma bolsa de valores, por exemplo, uma empresa deve divulgar informações como requisitos de capital mínimo, relatórios de lucros auditados e relatórios financeiros. Nem todas as bolsas são criadas igualmente, com algumas superando outras bolsas significativamente. As bolsas de maior visibilidade até hoje incluem a Bolsa de Valores de Nova York (NYSE), a Bolsa de Valores de Tóquio (TSE), a Bolsa de Valores de Londres (LSE) e a Nasdaq. Fora da negociação, uma bolsa de valores pode ser usada por empresas com o objetivo de levantar capital, isso é mais comumente visto na forma de ofertas públicas iniciais (IPOs). forma de negociação.
Leia este Termo interrupções que aconteceram em novembro de 2020.
“Este período também marcou o arquivamento do último processo civil da ASIC decorrente da Comissão Real por Conduta Imprópria no Setor Bancário, de Previdência e Serviços Financeiros”, acrescentou o regulador. Já concluiu todas as investigações, com dez processos ainda em curso.
Aumento da Vigilância Regulatória
Enquanto isso, a indústria de serviços financeiros na Austrália está apenas crescendo. Finanças Magnates informou anteriormente que tem a maiores porcentagens de investidores em todo o mundo nos mercados cambial e de contratos por diferenças (CFDs).
A ASIC também se tornou vigilante contra as crescentes ofertas de criptomoedas em sua jurisdição e até fechou os serviços de uma empresa para seus ofertas ilegais suspeitas. Recentemente, o governo australiano também divulgou um documento de consulta, definindo criptomoedas e também propondo uma potencial estrutura regulatória para o setor.
A Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC) divulgou uma atualização de aplicação de seis meses na segunda-feira, relatando que impôs AU $ 84.3 milhões (cerca de US $ 63.4 milhões) em penalidades civis entre julho de 2021 e dezembro de 2021, que foi aprovada pelos tribunais.
O valor mais recente foi significativamente maior do que os seis meses anteriores, quando ASIC
ASIC
A Australian Securities and Investments Commission (ASIC) é o principal regulador na Austrália para empresas, mercados, serviços financeiros e crédito ao consumidor. Está autorizado pelas leis de serviços financeiros a facilitar, regular e fazer cumprir as leis financeiras australianas. A Comissão Australiana foi criada e é administrada sob a Lei da Comissão de Valores Mobiliários e Investimentos da Austrália de 2001. A ASIC foi inicialmente a Comissão de Valores Mobiliários australiana com base na Lei ASC de 1989. Inicialmente, a ideia era unir os reguladores na Austrália substituindo a National Companies and Securities Commission e os escritórios de Assuntos Corporativos. A ASIC não regula nem registra estruturas de negócios, apenas nomes de empresas. Uma das características únicas do regulador australiano é que mais de 90% de seu orçamento operacional vem de taxas e multas. Essas taxas de serviço, incluindo taxas de registro de empresas e taxas de licenciamento para bancos, corretores e outras instituições financeiras. O regulador é responsável por proteger o público de fraudes financeiras e garantir que o investidor tenha conhecimento e entenda seu envolvimento. Para o efeito, a Comissão fornece uma licença a cada fornecedor de serviços financeiros. A ASIC testa e avalia a qualificação e a experiência dos Consultores Financeiros. Um licenciado australiano de serviços financeiros (AFS), um representante autorizado, funcionário ou diretor de um licenciado AFS, ou um funcionário ou diretor de uma entidade corporativa relacionada de um licenciado AFS, está autorizado a fornecer aconselhamento pessoal a clientes de varejo sobre produtos financeiros relevantes para clientes de varejo ASIC monitora o comportamento dos consultores financeiros e pode acessar multas e remover ou suspender sua licença. O regulador também licencia todos os investimentos e empresas comerciais que fazem negócios na Austrália. Um dos benefícios mais notáveis é o Australian Market Regulation Feed. Para monitorar a atividade de negociação, os corretores e operadores de mercado devem facilitar o acesso ao Sistema Integrado de Vigilância do Mercado da ASIC. Isso significa que os corretores e outros órgãos relevantes no registro devem permitir acesso diário a: Todas as ordens, negociações e cotações que são processadas e circuladas pelo mecanismo de negociação Todas as mensagens relacionadas às sessões de negociação, preço do produto e status. Eles estão monitorando de perto tudo online e dia de Comércio
A Australian Securities and Investments Commission (ASIC) é o principal regulador na Austrália para empresas, mercados, serviços financeiros e crédito ao consumidor. Está autorizado pelas leis de serviços financeiros a facilitar, regular e fazer cumprir as leis financeiras australianas. A Comissão Australiana foi criada e é administrada sob a Lei da Comissão de Valores Mobiliários e Investimentos da Austrália de 2001. A ASIC foi inicialmente a Comissão de Valores Mobiliários australiana com base na Lei ASC de 1989. Inicialmente, a ideia era unir os reguladores na Austrália substituindo a National Companies and Securities Commission e os escritórios de Assuntos Corporativos. A ASIC não regula nem registra estruturas de negócios, apenas nomes de empresas. Uma das características únicas do regulador australiano é que mais de 90% de seu orçamento operacional vem de taxas e multas. Essas taxas de serviço, incluindo taxas de registro de empresas e taxas de licenciamento para bancos, corretores e outras instituições financeiras. O regulador é responsável por proteger o público de fraudes financeiras e garantir que o investidor tenha conhecimento e entenda seu envolvimento. Para o efeito, a Comissão fornece uma licença a cada fornecedor de serviços financeiros. A ASIC testa e avalia a qualificação e a experiência dos Consultores Financeiros. Um licenciado australiano de serviços financeiros (AFS), um representante autorizado, funcionário ou diretor de um licenciado AFS, ou um funcionário ou diretor de uma entidade corporativa relacionada de um licenciado AFS, está autorizado a fornecer aconselhamento pessoal a clientes de varejo sobre produtos financeiros relevantes para clientes de varejo ASIC monitora o comportamento dos consultores financeiros e pode acessar multas e remover ou suspender sua licença. O regulador também licencia todos os investimentos e empresas comerciais que fazem negócios na Austrália. Um dos benefícios mais notáveis é o Australian Market Regulation Feed. Para monitorar a atividade de negociação, os corretores e operadores de mercado devem facilitar o acesso ao Sistema Integrado de Vigilância do Mercado da ASIC. Isso significa que os corretores e outros órgãos relevantes no registro devem permitir acesso diário a: Todas as ordens, negociações e cotações que são processadas e circuladas pelo mecanismo de negociação Todas as mensagens relacionadas às sessões de negociação, preço do produto e status. Eles estão monitorando de perto tudo online e dia de Comércio
Leia este Termo arrecadou AU $ 29.6 milhões de penalizar várias empresas por violações.
O supervisor do mercado financeiro age contra “má conduta para manter a confiança e a integridade no sistema financeiro da Austrália e promover um sistema financeiro justo, forte e eficiente para todos os australianos”.
No total, o regulador processou 99 pessoas e empresas por crimes de responsabilidade objetiva que incluem a restrição de 21 pessoas e entidades de prestação de serviços financeiros e crédito. Chegou a desqualificar ou destituir 31 pessoas do cargo de diretores da empresa.
Além disso, as ações de execução resultaram em penas privativas de liberdade de seis pessoas, com outras dez pessoas físicas ou jurídicas condenadas a penas não privativas de liberdade.
As ações também incluem a imposição de condições de licença adicionais em ASX para exchange
Exchange
Uma bolsa é conhecida como um mercado que apóia a negociação de derivativos, commodities, títulos e outros instrumentos financeiros. Geralmente, uma bolsa é acessível por meio de uma plataforma digital ou às vezes em um endereço tangível onde os investidores se organizam para realizar a negociação. Entre as principais responsabilidades de uma bolsa está a manutenção de práticas comerciais honestas e justas. Estes são fundamentais para garantir que a distribuição das taxas de segurança com suporte nessa troca sejam efetivamente relevantes com os preços em tempo real. Dependendo de onde você reside, uma troca pode ser referida como uma bolsa ou troca de ações, enquanto, como um todo, as trocas estão presentes na maioria dos países. Quem está listado em uma bolsa? À medida que as negociações continuam a fazer a transição para as bolsas eletrônicas, as transações se tornam mais dispersas por meio de bolsas variadas. Isso, por sua vez, causou um aumento na implementação de algoritmos de negociação e aplicativos de negociação de alta frequência. Para que uma empresa seja listada em uma bolsa de valores, por exemplo, uma empresa deve divulgar informações como requisitos de capital mínimo, relatórios de lucros auditados e relatórios financeiros. Nem todas as bolsas são criadas igualmente, com algumas superando outras bolsas significativamente. As bolsas de maior visibilidade até hoje incluem a Bolsa de Valores de Nova York (NYSE), a Bolsa de Valores de Tóquio (TSE), a Bolsa de Valores de Londres (LSE) e a Nasdaq. Fora da negociação, uma bolsa de valores pode ser usada por empresas com o objetivo de levantar capital, isso é mais comumente visto na forma de ofertas públicas iniciais (IPOs). forma de negociação.
Uma bolsa é conhecida como um mercado que apóia a negociação de derivativos, commodities, títulos e outros instrumentos financeiros. Geralmente, uma bolsa é acessível por meio de uma plataforma digital ou às vezes em um endereço tangível onde os investidores se organizam para realizar a negociação. Entre as principais responsabilidades de uma bolsa está a manutenção de práticas comerciais honestas e justas. Estes são fundamentais para garantir que a distribuição das taxas de segurança com suporte nessa troca sejam efetivamente relevantes com os preços em tempo real. Dependendo de onde você reside, uma troca pode ser referida como uma bolsa ou troca de ações, enquanto, como um todo, as trocas estão presentes na maioria dos países. Quem está listado em uma bolsa? À medida que as negociações continuam a fazer a transição para as bolsas eletrônicas, as transações se tornam mais dispersas por meio de bolsas variadas. Isso, por sua vez, causou um aumento na implementação de algoritmos de negociação e aplicativos de negociação de alta frequência. Para que uma empresa seja listada em uma bolsa de valores, por exemplo, uma empresa deve divulgar informações como requisitos de capital mínimo, relatórios de lucros auditados e relatórios financeiros. Nem todas as bolsas são criadas igualmente, com algumas superando outras bolsas significativamente. As bolsas de maior visibilidade até hoje incluem a Bolsa de Valores de Nova York (NYSE), a Bolsa de Valores de Tóquio (TSE), a Bolsa de Valores de Londres (LSE) e a Nasdaq. Fora da negociação, uma bolsa de valores pode ser usada por empresas com o objetivo de levantar capital, isso é mais comumente visto na forma de ofertas públicas iniciais (IPOs). forma de negociação.
Leia este Termo interrupções que aconteceram em novembro de 2020.
“Este período também marcou o arquivamento do último processo civil da ASIC decorrente da Comissão Real por Conduta Imprópria no Setor Bancário, de Previdência e Serviços Financeiros”, acrescentou o regulador. Já concluiu todas as investigações, com dez processos ainda em curso.
Aumento da Vigilância Regulatória
Enquanto isso, a indústria de serviços financeiros na Austrália está apenas crescendo. Finanças Magnates informou anteriormente que tem a maiores porcentagens de investidores em todo o mundo nos mercados cambial e de contratos por diferenças (CFDs).
A ASIC também se tornou vigilante contra as crescentes ofertas de criptomoedas em sua jurisdição e até fechou os serviços de uma empresa para seus ofertas ilegais suspeitas. Recentemente, o governo australiano também divulgou um documento de consulta, definindo criptomoedas e também propondo uma potencial estrutura regulatória para o setor.
Fonte: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/asic-imposes-63m-civil-penalties-in-h2-2021-for-violations/