O tenente do Bankman-Fried alertou os reguladores sobre o uso indevido de fundos de clientes

Um dos principais assessores de Sam Bankman-Fried disse às autoridades das Bahamas que os fundos de clientes da empresa foram usados ​​para tapar buracos no balanço patrimonial de seu fundo de investimento, a Alameda Research.

Em uma ligação em 9 de novembro com os reguladores das Bahamas, o co-CEO da FTX Digital Markets, Ryan Salame, disse à diretora executiva da Comissão de Valores Mobiliários das Bahamas, Christina R. Rolle, que os ativos de clientes possivelmente mantidos pela FTX foram transferidos para a Alameda Research para cobrir as perdas financeiras do fundo de hedge.

A transferência dos ativos do cliente foi “contrária à governança corporativa e às operações normais da FTX Digital”, escreveu Rolle em um documento judicial de 11 de novembro arquivado na Suprema Corte das Bahamas, buscando uma intervenção de emergência para que o regulador assuma o controle da empresa. ativos remanescentes. “Simplificando, essas transferências não foram permitidas ou consentidas por seus clientes.” 

Os comentários de Salame ao regulador também a levaram a alertar a polícia das Bahamas, solicitando uma investigação sobre a empresa, “em caráter de urgência”. O pedido à polícia indica que Salame estava em Washington, DC em 9 de novembro. 

O co-CEO da FTX DM disse aos funcionários que apenas três pessoas tinham as senhas necessárias para a transferência: Bankman-Fried, Nishad Singh e Gary Wang. Um processo judicial na segunda-feira pelos representantes da FTX em processo de falência nomeou Bankman-Fried e Wang como responsáveis ​​por uma transferência separada de fundos, bem como pela cunhagem de novos tokens, depois que eles entraram com pedido de início do processo de falência.

O pedido de Rolle, que foi concedido pelo tribunal, foi incluído em um novo processo de falência feito hoje pelo governo das Bahamas em resposta aos argumentos do Tribunal de Falências dos EUA para o Distrito de Delaware, sugerindo que está coordenando com o Bankman-Fried .

Os advogados da FTX, representando a nova liderança da empresa, argumentaram que Bankman-Fried, Wang e as autoridades das Bahamas, incluindo a Comissão de Valores Mobiliários, pode ter violado a lei de falências em torno da movimentação de ativos após o início do processo. O regulador das Bahamas coordenação negada vigorosamente com Bankman-Fried, e arquivou esses documentos como prova em apoio ao seu argumento. O juiz que presidir o processo irá ouvir mais argumentos na sexta-feira, com uma audiência completa sobre o assunto marcada para 6 de janeiro. 

O pedido veio no dia em que a Binance desistiu de sua proposta de aquisição da FTX. No início desta semana, Bankman-Fried foi preso pela polícia das Bahamas, teve sua fiança negada e indiciou por um grande júri federal dos Estados Unidos sob várias acusações de fraude ou conspiração para cometer fraude. 

Em seu pedido de 9 de novembro à Suprema Corte das Bahamas, Rolle levantou preocupações semelhantes às levantadas agora pelos advogados da FTX: que o Bankman-Fried ofereceu em um e-mail ao procurador-geral do país o reembolso total dos clientes das Bahamas.

“Particularmente, a SBF informou que a FTX tem “fundos separados para clientes das Bahamas” e está disposta a permitir que esses clientes retirem esses fundos”, escreveu Rolle em 9 de novembro. “A questão que finalmente surge é se tais transações seriam caracterizadas como preferências anuláveis ​​sob o regime de insolvência e subsequentemente resultam em tentativas de reaver fundos de clientes das Bahamas.”

“Em qualquer caso, a Comissão não pode tolerar tratamento preferencial de qualquer investidor ou cliente da FTX Digital ou de outra forma”, acrescentou ela. 

Isenção de responsabilidade: a partir de 2021, Michael McCaffrey, ex-CEO e proprietário majoritário do The Block, tomou uma série de empréstimos do fundador e ex-CEO da FTX e Alameda, Sam Bankman-Fried. McCaffrey renunciou à empresa em dezembro de 2022, após não divulgar essas transações.

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