A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) anunciou na terça-feira o ajuizamento de uma ação de execução civil contra duas empresas, Nawabi Enterprise e Hyperion Consulting, e seu proprietário Eshaq Nawabi.
As acusações contra Nawabi e suas duas empresas incluem fraude e apropriação indébita de fundos relacionados a um esquema de negociação de moeda estrangeira (forex) fora da bolsa. De acordo com o regulador, os réus solicitaram pelo menos US$ 543,000 de pelo menos sete investidores.
A última ação de fiscalização ocorreu após a CFTC
CFTC
O Commodity Exchange Act (CEA) de 1974 nos Estados Unidos criou a Commodity Futures Trading Commission (CFTC). A Comissão protege e regula as atividades de mercado contra a manipulação, fraude e práticas comerciais abusivas e promove a justiça nos contratos de futuros. A CEA também incluiu o Acordo Sad-Johnson, que definiu a autoridade e as responsabilidades para o monitoramento de contratos financeiros entre a Commodity Futures Trading Commission e a Securities and Exchange Commission. Esses são hoje os maiores reguladores e autoridades dos Estados Unidos. A Comissão trabalha para garantir que as negociações nas bolsas de futuros dos EUA sejam justas e honestas e mantenham a integridade no mercado. Existem 11 bolsas de futuros nos EUA. A Comissão está fora da esfera política e não é controlada por nenhum partido. Para garantir isso, em nenhum momento mais de três membros podem representar o mesmo partido político. A Small Exchange, chefiada por um ex-executivo da TD Ameritrade Holding Corp., obteve a aprovação da Commodity Futures Trading Commission em 2020 para se tornar a mais nova bolsa de futuros dos EUA. As bolsas atuais nos Estados Unidos sob a autoridade reguladora da CFTC incluem o seguinte: Bolsa de Opções da Bolsa de Chicago (CBOE) Mercado Monetário Internacional do CME Group (IMM) Bolsa de Comércio de Chicago (CBOT) Bolsa Mercantil de Chicago (CME / GLOBEX) Mercantil de Nova York Bolsa (NYMEX) e (COMEX) Bolsa de Comércio de Kansas City (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Bolsa Intercontinental (ICE) Bolsa Internacional de Petróleo (IPE) 2001 Bolsa de Comércio de Nova York (NYBOT) Bolsa de Mercadorias de Winnipeg de 2005 (WCE ) Parceria de troca de gás natural do Grupo TSX 2007 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (anteriormente HedgeStreet) OneChicago (Single-stock futures ( SSF's) e Futures on ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
O Commodity Exchange Act (CEA) de 1974 nos Estados Unidos criou a Commodity Futures Trading Commission (CFTC). A Comissão protege e regula as atividades de mercado contra a manipulação, fraude e práticas comerciais abusivas e promove a justiça nos contratos de futuros. A CEA também incluiu o Acordo Sad-Johnson, que definiu a autoridade e as responsabilidades para o monitoramento de contratos financeiros entre a Commodity Futures Trading Commission e a Securities and Exchange Commission. Esses são hoje os maiores reguladores e autoridades dos Estados Unidos. A Comissão trabalha para garantir que as negociações nas bolsas de futuros dos EUA sejam justas e honestas e mantenham a integridade no mercado. Existem 11 bolsas de futuros nos EUA. A Comissão está fora da esfera política e não é controlada por nenhum partido. Para garantir isso, em nenhum momento mais de três membros podem representar o mesmo partido político. A Small Exchange, chefiada por um ex-executivo da TD Ameritrade Holding Corp., obteve a aprovação da Commodity Futures Trading Commission em 2020 para se tornar a mais nova bolsa de futuros dos EUA. As bolsas atuais nos Estados Unidos sob a autoridade reguladora da CFTC incluem o seguinte: Bolsa de Opções da Bolsa de Chicago (CBOE) Mercado Monetário Internacional do CME Group (IMM) Bolsa de Comércio de Chicago (CBOT) Bolsa Mercantil de Chicago (CME / GLOBEX) Mercantil de Nova York Bolsa (NYMEX) e (COMEX) Bolsa de Comércio de Kansas City (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Bolsa Intercontinental (ICE) Bolsa Internacional de Petróleo (IPE) 2001 Bolsa de Comércio de Nova York (NYBOT) Bolsa de Mercadorias de Winnipeg de 2005 (WCE ) Parceria de troca de gás natural do Grupo TSX 2007 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (anteriormente HedgeStreet) OneChicago (Single-stock futures ( SSF's) e Futures on ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Leia este Termo obteve uma ordem de restrição legal contra os réus no final de abril. O tribunal congelou todos os ativos das duas empresas e do proprietário e forneceu ao regulador acesso imediato aos seus livros e registros.
Grandes promessas
Nawabi, com suas duas empresas, administra o esquema supostamente fraudulento desde outubro de 2019. Eles persuadiram pelo menos sete investidores a participar do esquema de negociação de pool.
Os representantes das empresas fizeram alegações falsas de que obtiveram grandes lucros entre 8% e 25% ao mês historicamente, tanto para si mesmos quanto para os participantes do pool.
Eles também prometeram a participantes da piscina um retorno mensal de 8% a 25% com riscos mínimos de negociação forex. Além disso, foi prometida aos investidores a facilidade de sacar seu dinheiro a qualquer momento, mediante solicitação.
Mas, na realidade, os fundos dos investidores foram usados para benefício pessoal de Nawabi. As empresas chegaram a pagar alguns investidores com os recursos arrecadados de outros investidores, tornando-se um clássico esquema de Ponzi
Esquema Ponzi
Um esquema Ponzi é uma fraude que procura atrair investidores, pagando lucros a investidores anteriores com fundos de investidores posteriores. Essa forma de fraude engana as vítimas a acreditar que os produtos são gerados a partir de vendas de produtos ou outros meios. Na verdade, a maioria dos investidores ignora completamente a origem real dos fundos recebidos. Um dos atributos centrais de um esquema Ponzi é a necessidade de sua natureza contínua, que depende de um fluxo constante de novas contribuições e fundos. Isso pode se desenrolar rapidamente se os investidores solicitarem ou exigirem o reembolso ou perderem a fé em quaisquer ativos que deveriam possuir. baseado na arbitragem legítima de cupons de resposta internacionais para selos postais. Isso acabou dando lugar ao desvio do dinheiro de novos investidores para fazer pagamentos a investidores anteriores e a si mesmo. Como identificar os esquemas Ponzi? Como qualquer fraude, os esquemas Ponzi seguem algumas tendências básicas às quais os investidores devem estar atentos. Uma quantidade saudável de ceticismo em relação ao investimento deve estar sempre presente, o que deve ajudar a identificar maneiras pelas quais os golpes procuram se comercializar. Por exemplo, os esquemas Ponzi quase sempre exigem um investimento inicial e prometem retornos acima da média. Isso também inclui terminologia propositalmente vaga ou arbitrária para ajudar a confundir os investidores mais iniciantes. Essa fraude está repleta de menções a “programas de investimento de alto rendimento”, “investimento offshore” ou “retornos garantidos”. Qualquer tipo de oportunidade de investimento deve sempre ser analisada e pesquisada. Na era moderna, muitas ferramentas estão disponíveis para identificar golpes ou operações fraudulentas. Os reguladores na maioria das jurisdições estão constantemente policiando essas formas de abuso de mercado e é importante verificar esses registros antes de investir em oportunidades duvidosas.
Um esquema Ponzi é uma fraude que procura atrair investidores, pagando lucros a investidores anteriores com fundos de investidores posteriores. Essa forma de fraude engana as vítimas a acreditar que os produtos são gerados a partir de vendas de produtos ou outros meios. Na verdade, a maioria dos investidores ignora completamente a origem real dos fundos recebidos. Um dos atributos centrais de um esquema Ponzi é a necessidade de sua natureza contínua, que depende de um fluxo constante de novas contribuições e fundos. Isso pode se desenrolar rapidamente se os investidores solicitarem ou exigirem o reembolso ou perderem a fé em quaisquer ativos que deveriam possuir. baseado na arbitragem legítima de cupons de resposta internacionais para selos postais. Isso acabou dando lugar ao desvio do dinheiro de novos investidores para fazer pagamentos a investidores anteriores e a si mesmo. Como identificar os esquemas Ponzi? Como qualquer fraude, os esquemas Ponzi seguem algumas tendências básicas às quais os investidores devem estar atentos. Uma quantidade saudável de ceticismo em relação ao investimento deve estar sempre presente, o que deve ajudar a identificar maneiras pelas quais os golpes procuram se comercializar. Por exemplo, os esquemas Ponzi quase sempre exigem um investimento inicial e prometem retornos acima da média. Isso também inclui terminologia propositalmente vaga ou arbitrária para ajudar a confundir os investidores mais iniciantes. Essa fraude está repleta de menções a “programas de investimento de alto rendimento”, “investimento offshore” ou “retornos garantidos”. Qualquer tipo de oportunidade de investimento deve sempre ser analisada e pesquisada. Na era moderna, muitas ferramentas estão disponíveis para identificar golpes ou operações fraudulentas. Os reguladores na maioria das jurisdições estão constantemente policiando essas formas de abuso de mercado e é importante verificar esses registros antes de investir em oportunidades duvidosas.
Leia este Termo. Nawabi e suas empresas criaram e emitiram extratos de contas falsos que deturpavam os retornos comerciais supostamente ganhos pelos participantes do pool para ocultar sua apropriação indébita.
Além disso, os operadores do esquema recusaram vários pedidos de retirada, ignorando-os ou fazendo promessas e desculpas falsas. Eles até tentaram lidar com as retiradas o maior tempo possível.
A CFTC está agora buscando restituição total aos participantes do pool defraudados e restituição de quaisquer ganhos ilícitos. O regulador também quer aplicar uma penalidade monetária civil, juntamente com proibições permanentes de registro e comércio e uma liminar permanente de futuras violações.
A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) anunciou na terça-feira o ajuizamento de uma ação de execução civil contra duas empresas, Nawabi Enterprise e Hyperion Consulting, e seu proprietário Eshaq Nawabi.
As acusações contra Nawabi e suas duas empresas incluem fraude e apropriação indébita de fundos relacionados a um esquema de negociação de moeda estrangeira (forex) fora da bolsa. De acordo com o regulador, os réus solicitaram pelo menos US$ 543,000 de pelo menos sete investidores.
A última ação de fiscalização ocorreu após a CFTC
CFTC
O Commodity Exchange Act (CEA) de 1974 nos Estados Unidos criou a Commodity Futures Trading Commission (CFTC). A Comissão protege e regula as atividades de mercado contra a manipulação, fraude e práticas comerciais abusivas e promove a justiça nos contratos de futuros. A CEA também incluiu o Acordo Sad-Johnson, que definiu a autoridade e as responsabilidades para o monitoramento de contratos financeiros entre a Commodity Futures Trading Commission e a Securities and Exchange Commission. Esses são hoje os maiores reguladores e autoridades dos Estados Unidos. A Comissão trabalha para garantir que as negociações nas bolsas de futuros dos EUA sejam justas e honestas e mantenham a integridade no mercado. Existem 11 bolsas de futuros nos EUA. A Comissão está fora da esfera política e não é controlada por nenhum partido. Para garantir isso, em nenhum momento mais de três membros podem representar o mesmo partido político. A Small Exchange, chefiada por um ex-executivo da TD Ameritrade Holding Corp., obteve a aprovação da Commodity Futures Trading Commission em 2020 para se tornar a mais nova bolsa de futuros dos EUA. As bolsas atuais nos Estados Unidos sob a autoridade reguladora da CFTC incluem o seguinte: Bolsa de Opções da Bolsa de Chicago (CBOE) Mercado Monetário Internacional do CME Group (IMM) Bolsa de Comércio de Chicago (CBOT) Bolsa Mercantil de Chicago (CME / GLOBEX) Mercantil de Nova York Bolsa (NYMEX) e (COMEX) Bolsa de Comércio de Kansas City (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Bolsa Intercontinental (ICE) Bolsa Internacional de Petróleo (IPE) 2001 Bolsa de Comércio de Nova York (NYBOT) Bolsa de Mercadorias de Winnipeg de 2005 (WCE ) Parceria de troca de gás natural do Grupo TSX 2007 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (anteriormente HedgeStreet) OneChicago (Single-stock futures ( SSF's) e Futures on ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
O Commodity Exchange Act (CEA) de 1974 nos Estados Unidos criou a Commodity Futures Trading Commission (CFTC). A Comissão protege e regula as atividades de mercado contra a manipulação, fraude e práticas comerciais abusivas e promove a justiça nos contratos de futuros. A CEA também incluiu o Acordo Sad-Johnson, que definiu a autoridade e as responsabilidades para o monitoramento de contratos financeiros entre a Commodity Futures Trading Commission e a Securities and Exchange Commission. Esses são hoje os maiores reguladores e autoridades dos Estados Unidos. A Comissão trabalha para garantir que as negociações nas bolsas de futuros dos EUA sejam justas e honestas e mantenham a integridade no mercado. Existem 11 bolsas de futuros nos EUA. A Comissão está fora da esfera política e não é controlada por nenhum partido. Para garantir isso, em nenhum momento mais de três membros podem representar o mesmo partido político. A Small Exchange, chefiada por um ex-executivo da TD Ameritrade Holding Corp., obteve a aprovação da Commodity Futures Trading Commission em 2020 para se tornar a mais nova bolsa de futuros dos EUA. As bolsas atuais nos Estados Unidos sob a autoridade reguladora da CFTC incluem o seguinte: Bolsa de Opções da Bolsa de Chicago (CBOE) Mercado Monetário Internacional do CME Group (IMM) Bolsa de Comércio de Chicago (CBOT) Bolsa Mercantil de Chicago (CME / GLOBEX) Mercantil de Nova York Bolsa (NYMEX) e (COMEX) Bolsa de Comércio de Kansas City (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Bolsa Intercontinental (ICE) Bolsa Internacional de Petróleo (IPE) 2001 Bolsa de Comércio de Nova York (NYBOT) Bolsa de Mercadorias de Winnipeg de 2005 (WCE ) Parceria de troca de gás natural do Grupo TSX 2007 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (anteriormente HedgeStreet) OneChicago (Single-stock futures ( SSF's) e Futures on ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Leia este Termo obteve uma ordem de restrição legal contra os réus no final de abril. O tribunal congelou todos os ativos das duas empresas e do proprietário e forneceu ao regulador acesso imediato aos seus livros e registros.
Grandes promessas
Nawabi, com suas duas empresas, administra o esquema supostamente fraudulento desde outubro de 2019. Eles persuadiram pelo menos sete investidores a participar do esquema de negociação de pool.
Os representantes das empresas fizeram alegações falsas de que obtiveram grandes lucros entre 8% e 25% ao mês historicamente, tanto para si mesmos quanto para os participantes do pool.
Eles também prometeram a participantes da piscina um retorno mensal de 8% a 25% com riscos mínimos de negociação forex. Além disso, foi prometida aos investidores a facilidade de sacar seu dinheiro a qualquer momento, mediante solicitação.
Mas, na realidade, os fundos dos investidores foram usados para benefício pessoal de Nawabi. As empresas chegaram a pagar alguns investidores com os recursos arrecadados de outros investidores, tornando-se um clássico esquema de Ponzi
Esquema Ponzi
Um esquema Ponzi é uma fraude que procura atrair investidores, pagando lucros a investidores anteriores com fundos de investidores posteriores. Essa forma de fraude engana as vítimas a acreditar que os produtos são gerados a partir de vendas de produtos ou outros meios. Na verdade, a maioria dos investidores ignora completamente a origem real dos fundos recebidos. Um dos atributos centrais de um esquema Ponzi é a necessidade de sua natureza contínua, que depende de um fluxo constante de novas contribuições e fundos. Isso pode se desenrolar rapidamente se os investidores solicitarem ou exigirem o reembolso ou perderem a fé em quaisquer ativos que deveriam possuir. baseado na arbitragem legítima de cupons de resposta internacionais para selos postais. Isso acabou dando lugar ao desvio do dinheiro de novos investidores para fazer pagamentos a investidores anteriores e a si mesmo. Como identificar os esquemas Ponzi? Como qualquer fraude, os esquemas Ponzi seguem algumas tendências básicas às quais os investidores devem estar atentos. Uma quantidade saudável de ceticismo em relação ao investimento deve estar sempre presente, o que deve ajudar a identificar maneiras pelas quais os golpes procuram se comercializar. Por exemplo, os esquemas Ponzi quase sempre exigem um investimento inicial e prometem retornos acima da média. Isso também inclui terminologia propositalmente vaga ou arbitrária para ajudar a confundir os investidores mais iniciantes. Essa fraude está repleta de menções a “programas de investimento de alto rendimento”, “investimento offshore” ou “retornos garantidos”. Qualquer tipo de oportunidade de investimento deve sempre ser analisada e pesquisada. Na era moderna, muitas ferramentas estão disponíveis para identificar golpes ou operações fraudulentas. Os reguladores na maioria das jurisdições estão constantemente policiando essas formas de abuso de mercado e é importante verificar esses registros antes de investir em oportunidades duvidosas.
Um esquema Ponzi é uma fraude que procura atrair investidores, pagando lucros a investidores anteriores com fundos de investidores posteriores. Essa forma de fraude engana as vítimas a acreditar que os produtos são gerados a partir de vendas de produtos ou outros meios. Na verdade, a maioria dos investidores ignora completamente a origem real dos fundos recebidos. Um dos atributos centrais de um esquema Ponzi é a necessidade de sua natureza contínua, que depende de um fluxo constante de novas contribuições e fundos. Isso pode se desenrolar rapidamente se os investidores solicitarem ou exigirem o reembolso ou perderem a fé em quaisquer ativos que deveriam possuir. baseado na arbitragem legítima de cupons de resposta internacionais para selos postais. Isso acabou dando lugar ao desvio do dinheiro de novos investidores para fazer pagamentos a investidores anteriores e a si mesmo. Como identificar os esquemas Ponzi? Como qualquer fraude, os esquemas Ponzi seguem algumas tendências básicas às quais os investidores devem estar atentos. Uma quantidade saudável de ceticismo em relação ao investimento deve estar sempre presente, o que deve ajudar a identificar maneiras pelas quais os golpes procuram se comercializar. Por exemplo, os esquemas Ponzi quase sempre exigem um investimento inicial e prometem retornos acima da média. Isso também inclui terminologia propositalmente vaga ou arbitrária para ajudar a confundir os investidores mais iniciantes. Essa fraude está repleta de menções a “programas de investimento de alto rendimento”, “investimento offshore” ou “retornos garantidos”. Qualquer tipo de oportunidade de investimento deve sempre ser analisada e pesquisada. Na era moderna, muitas ferramentas estão disponíveis para identificar golpes ou operações fraudulentas. Os reguladores na maioria das jurisdições estão constantemente policiando essas formas de abuso de mercado e é importante verificar esses registros antes de investir em oportunidades duvidosas.
Leia este Termo. Nawabi e suas empresas criaram e emitiram extratos de contas falsos que deturpavam os retornos comerciais supostamente ganhos pelos participantes do pool para ocultar sua apropriação indébita.
Além disso, os operadores do esquema recusaram vários pedidos de retirada, ignorando-os ou fazendo promessas e desculpas falsas. Eles até tentaram lidar com as retiradas o maior tempo possível.
A CFTC está agora buscando restituição total aos participantes do pool defraudados e restituição de quaisquer ganhos ilícitos. O regulador também quer aplicar uma penalidade monetária civil, juntamente com proibições permanentes de registro e comércio e uma liminar permanente de futuras violações.
Fonte: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/cftc-continues-crackdown-busts-543k-fx-ponzi-scheme/