O logotipo do Credit Suisse Group em Davos, Suíça, na segunda-feira, 16 de janeiro de 2023.
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Credit Suisse “violou gravemente suas obrigações de supervisão” no contexto de seu relacionamento comercial com o financiador Lex Greensill e suas empresas, concluiu o regulador suíço FINMA na terça-feira.
A exposição do conflituoso credor suíço à Greensill Capital, com sede em Londres, resultou em reembolsos maciços a investidores depois de empresa financeira da cadeia de suprimentos entrou em colapso em 2021 cedo.
O CEO do Credit Suisse, Ulrich Körner, saudou a conclusão da investigação da FINMA em um comunicado na terça-feira.
“Isso marca um passo importante para a resolução final da questão do SCFF. A revisão da FINMA reforçou muitas das conclusões da revisão independente iniciada pelo Conselho e destaca a importância das ações que tomamos nos últimos anos para fortalecer nossa cultura de Risco e Conformidade. Também continuamos focados em maximizar a recuperação para os investidores de fundos”, disse ele.
Em março de 2021, o Credit Suisse fechou quatro fundos de financiamento da cadeia de suprimentos em curto prazo relacionados a empresas Greensill. Os fundos foram distribuídos a investidores qualificados com documentação do cliente indicando baixo risco, e a exposição do cliente era de cerca de US$ 10 bilhões no momento do fechamento.
A saga Greensill foi uma das principais razões por trás do Credit Suisse revisão maciça de sua gestão de riscos e conformidade operações, juntamente com o colapso da Archegos Capital.
A FINMA anunciou na terça-feira que ordenou medidas corretivas e abriu quatro processos de execução contra ex-gerentes do Credit Suisse.
“No futuro, o banco terá que revisar periodicamente no nível do conselho executivo as relações comerciais mais importantes (cerca de 500), em particular para riscos de contraparte”, disse o regulador.
“Além disso, o banco é obrigado a registrar as responsabilidades de seus cerca de 600 funcionários de alto escalão em um documento de responsabilidade.”
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Fonte: https://www.cnbc.com/2023/02/28/finma-credit-suisse-seriously-breached-obligations-in-greensill-case.html