Acusações criminais contra SBF 'na mesa' após o colapso épico da FTX

Os problemas legais do ex-CEO da FTX, Sam Bankman-Fried, podem ir de mal a pior. Depois que seu império cripto entrou com pedido de proteção contra falência, Bankman-Fried pode enfrentar acusações criminais – com seus próprios tweets complementando as evidências – dizem especialistas legais. 

A FTX e mais de 100 de suas afiliadas corporativas entraram com pedido de falência na sexta-feira, o final de um colapso chocante da segunda maior exchange de criptomoedas do mundo. Ao mesmo tempo, Bankman-Fried renunciou ao cargo de CEO da empresa que fundou há três anos, que valia US$ 32 bilhões em seu pico em janeiro. Na sexta-feira, sua fortuna restante de US$ 16 bilhões foi dizimado. 

Em um artigo do tópico de tweet ontem, Bankman-Fried pediu desculpas pelo colapso e divulgou novos detalhes sobre as disparidades entre seu “senso” de liquidez e margem de usuário da bolsa e os números reais. 

“As acusações criminais estão sobre a mesa. É possível”, disse Teresa Goody Guillén, sócia do grupo de segurança e colarinho branco da BakerHostetler. “Em sua série de tweets, ele faz várias admissões que podem ser usadas contra ele.”

Vários porta-vozes da FTX não responderam às perguntas.

Bankman-Fried ainda não foi acusado de qualquer irregularidade criminal, e o processo de falência pode levar anos para ser concluído. Mas o Departamento de Justiça pode apresentar acusações criminais contra Bankman-Fried, de acordo com um ex-vice-procurador-geral. 

“Eles precisam estar analisando”, disse o advogado da Consensys, Bill Hughes, que atuou como vice-procurador-geral dos EUA. Segundo informações, o DoJ abriu uma investigação sobre o assunto.

Tweetando através dele

Em um movimento incomum para o executivo-chefe de uma empresa problemática, Bankman-Fried postou longos comentários no Twitter na última semana pesando sobre a turbulência na FTX. Primeiro, Bankman-Fried insistiu que sua empresa estava "bem" e depois pediu desculpas aos clientes pelo "show de merda" e disse que aceitava a culpa pelo colapso da bolsa. Em um tribunal criminal, suas declarações podem ser consideradas uma admissão de culpa. 

“Ele faz divulgações definitivas sobre qual era a margem e a liquidez”, disse Goody Guillén, que anteriormente atuou como advogado de litígios da Securities and Exchange Commission. “Não se trata apenas de admissões de possíveis irregularidades, mas ele também fez declarações nas quais as pessoas confiaram que serão examinadas por sua verdade.” 

As alegações de Bankman-Fried sobre a falta de conhecimento da situação financeira e das atividades da bolsa provavelmente também não o ajudarão.

"Ele está prestes a ouvir seu advogado falar sobre um padrão chamado 'sabia ou deveria saber'", disse John Roe, presidente da Roe Capital Management e membro do conselho da National Introducing Brokers Association, uma associação comercial da indústria de commodities. “Como você não sabe qual foi sua alavancagem? Isso é insano."

Os advogados do governo também examinarão os tweets do ex-CEO da FTX para ver se ele enganou para sustentar os preços de mercado.

“Há uma questão de saber se as declarações em seus tweets eram precisas ou não. E também há um problema quanto à sua intenção de fazer os tweets, porque eles parecem ter tido consequências de movimentação de mercado”, acrescentou Goody Guillén. “Se fosse determinado, com base em fatos e circunstâncias, por exemplo, que esses tweets foram feitos com a intenção de causar impacto no movimento do mercado, isso poderia ser manipulação de mercado e fraude.”

Mais complicações legais

Alegações de mistura de ativos de clientes para financiar negociações proprietárias também atrairão um escrutínio significativo de promotores e reguladores.

“Isso é uma mistura de ativos de clientes com fundos, e não acho que a maioria das pessoas pensasse que estava apostando em uma aposta proprietária”, disse Roe, que co-liderou uma coalizão de investidores da MF Global em litígio depois que a corretora de commodities faliu em 2011. "E se fossem, isso é cadeia."

A falência da MF Global pode servir como ponto de referência para a FTX e suas empresas afiliadas. O CEO da empresa, Jon Corzine, ex-senador dos EUA e governador de Nova Jersey, enfrentou penalidades civis e foi banido da indústria de futuros depois que a empresa entrou em colapso devido a apostas exageradas e má gestão de risco. Mas a suposta mistura de ativos de clientes com outros fundos controlados pela empresa, alegações falsas de que as contas eram seguradas pelo FDIC, e certas declarações públicas sobre a saúde da FTX US provavelmente receberão um longo olhar para uma possível acusação.

“Ser estúpido e imprudente com dinheiro não é crime, mas fraude é. Mentir intencionalmente sobre o uso de ativos de clientes da FTX é fraude”, disse Jim Angel, professor associado da McDonough School of Business da Georgetown University.

A natureza emaranhada da estrutura corporativa da FTX, grande parte dela intencionalmente deixada de fora dos EUA e espalhada por diferentes jurisdições, pode complicar ainda mais qualquer investigação. O alcance global da FTX também significa que uma ampla gama de autoridades pode estar envolvida.

“Construir as evidências, construir os fatos, muitas vezes leva tempo”, disse o presidente da SEC, Gary Gensler. dito durante uma recente aparição na TV, reconhecendo uma investigação em andamento sobre a empresa.

Com reportagem adicional de Colin Wilhelm.

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