A plataforma de negociação eletrônica E*TRADE, uma subsidiária do Morgan Stanley, foi multada em US$ 350,000, juntamente com uma ordem de censura, pela Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) por falhas no estabelecimento e manutenção de sistemas de supervisão.
Anunciada na terça-feira, a agência autorreguladora alegou múltiplas violações por parte do
plataforma de negociação
Plataforma de negociação
No espaço FX, uma plataforma de negociação de moeda é um software fornecido por corretores para sua respectiva base de clientes, obtendo acesso como negociadores no mercado mais amplo. Mais comumente, isso reflete uma interface online ou aplicativo móvel, completo com ferramentas para processamento de pedidos. Cada corretor precisa de uma ou mais plataformas de negociação para acomodar as necessidades de diferentes clientes. Sendo a espinha dorsal da oferta da empresa, uma plataforma de negociação fornece aos clientes cotações, uma seleção de instrumentos para negociar, atualizações em tempo real sobre cotações, gráficos e é o principal front-end que os clientes estão enfrentando. Os corretores usam plataformas de negociação existentes e às vezes personalizam ou desenvolver sua própria plataforma a partir do zero. Desde o início do negócio de negociação FX de varejo MetaQuotes e suas plataformas MetaTrader 4 (MT4) e MetaTrader 5 (MT5) têm sido o padrão da indústria, especialmente quando se trata de negociação automatizada. ofertas de corretores, um impulso direcionado pela própria MetaQuotes levou a uma adoção mais ampla do MT4 nos últimos anos. Plataformas de negociação avançadas, como MT4 ou MT5, também permitem acesso a uma ampla gama de classes de ativos disponíveis para negociação. O desenvolvimento de plataformas de negociação na última década não conseguiu destronar com sucesso o MT4 ou MT5, principalmente no mercado de varejo. No entanto, em mercados institucionais, as empresas de corretagem e entidades bancárias também constroem e utilizam plataformas de negociação de moeda proprietárias para ajudar a satisfazer as necessidades internas com negociações executadas por meio de canais de negociação institucionais. De longe, o parâmetro mais importante para muitos clientes de varejo é a opcionalidade e os pares disponíveis na negociação plataformas. Além disso, a demanda dos traders levou a uma maior ênfase nos recursos mais recentes, como gráficos avançados e outras ferramentas.
No espaço FX, uma plataforma de negociação de moeda é um software fornecido por corretores para sua respectiva base de clientes, obtendo acesso como negociadores no mercado mais amplo. Mais comumente, isso reflete uma interface online ou aplicativo móvel, completo com ferramentas para processamento de pedidos. Cada corretor precisa de uma ou mais plataformas de negociação para acomodar as necessidades de diferentes clientes. Sendo a espinha dorsal da oferta da empresa, uma plataforma de negociação fornece aos clientes cotações, uma seleção de instrumentos para negociar, atualizações em tempo real sobre cotações, gráficos e é o principal front-end que os clientes estão enfrentando. Os corretores usam plataformas de negociação existentes e às vezes personalizam ou desenvolver sua própria plataforma a partir do zero. Desde o início do negócio de negociação FX de varejo MetaQuotes e suas plataformas MetaTrader 4 (MT4) e MetaTrader 5 (MT5) têm sido o padrão da indústria, especialmente quando se trata de negociação automatizada. ofertas de corretores, um impulso direcionado pela própria MetaQuotes levou a uma adoção mais ampla do MT4 nos últimos anos. Plataformas de negociação avançadas, como MT4 ou MT5, também permitem acesso a uma ampla gama de classes de ativos disponíveis para negociação. O desenvolvimento de plataformas de negociação na última década não conseguiu destronar com sucesso o MT4 ou MT5, principalmente no mercado de varejo. No entanto, em mercados institucionais, as empresas de corretagem e entidades bancárias também constroem e utilizam plataformas de negociação de moeda proprietárias para ajudar a satisfazer as necessidades internas com negociações executadas por meio de canais de negociação institucionais. De longe, o parâmetro mais importante para muitos clientes de varejo é a opcionalidade e os pares disponíveis na negociação plataformas. Além disso, a demanda dos traders levou a uma maior ênfase nos recursos mais recentes, como gráficos avançados e outras ferramentas.
Leia este Termo. Em primeiro lugar, não conseguiu detectar negociações manipuladoras devido a lapsos nos sistemas de supervisão.
Embora a plataforma tenha usado vários relatórios de vigilância entre dezembro de 2016 e novembro de 2021 para identificar as possíveis transações de lavagem e transações pré-agendadas, os parâmetros usados foram fortemente restritos para detectar tais atividades fraudulentas.
A E*TRADE também foi condenada por modificar os parâmetros em seus relatórios de vigilância que restringiam a detecção de potencial atividade de marcação de fechamento, especialmente em títulos com preços mais baixos. Além disso, a agência também questionou as deficiências do projeto do sistema de vigilância que não conseguia identificar com eficiência o preço artificialmente aumentado ou diminuído de ações pouco negociadas.
“A E*TRADE falhou em estabelecer e manter um sistema de supervisão que foi razoavelmente projetado para alcançar
compliance
Compliance
Em finanças, serviços bancários, investimentos e conformidade com seguros refere-se ao cumprimento de regras ou ordens estabelecidas pela autoridade reguladora do governo, seja na prestação de um serviço ou no processamento de uma transação. Conformidade em matéria de finanças também seria um estado de cumprimento de diretrizes ou especificações estabelecidas. Essa designação também pode abranger esforços para garantir que as organizações cumpram as regulamentações do setor e a legislação governamental. Noções básicas sobre ComplianceCompliance é um sistema de freios e contrapesos que evita fraudes e ineficiências. Além disso, isso também garante a cooperação com os regulamentos financeiros federais com o objetivo final de proteger o público e fornecer as informações necessárias às agências governamentais para impedir fraudes, lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo . A conformidade no setor financeiro oferece estabilidade aos mercados e serve para proteger clientes, trabalhadores e contribuintes de ameaças éticas que são herdadas em decisões individuais. Muitas organizações também são obrigadas a rastrear e armazenar dados de conformidade. Isso inclui todos os dados que são relevantes ou pertencem a uma empresa, corretora, etc. que podem ser usados com o propósito de implementar ou validar conformidade ou relatórios regulatórios. Dadas as mudanças nas regulamentações e a importância da conformidade, o uso de software avançado está cada vez mais sendo implementado para ajudar as empresas a gerenciar seus dados de conformidade com mais eficiência. Esse cache inclui cálculos, transferências de dados e trilhas de auditoria. Embora as finanças sejam um conceito globalmente unificado, a conformidade não é. A conformidade regulatória varia entre os setores e jurisdições. Por exemplo, as estruturas regulatórias financeiras de um país podem faltar ou ser diferentes em outro. É importante ressaltar que as jurisdições mais rigidamente regulamentadas em termos de conformidade na indústria cambial incluem os Estados Unidos, Reino Unido ou a maioria dos países da União Europeia, Austrália, Nova Zelândia, Canadá e outros.
Em finanças, serviços bancários, investimentos e conformidade com seguros refere-se ao cumprimento de regras ou ordens estabelecidas pela autoridade reguladora do governo, seja na prestação de um serviço ou no processamento de uma transação. Conformidade em matéria de finanças também seria um estado de cumprimento de diretrizes ou especificações estabelecidas. Essa designação também pode abranger esforços para garantir que as organizações cumpram as regulamentações do setor e a legislação governamental. Noções básicas sobre ComplianceCompliance é um sistema de freios e contrapesos que evita fraudes e ineficiências. Além disso, isso também garante a cooperação com os regulamentos financeiros federais com o objetivo final de proteger o público e fornecer as informações necessárias às agências governamentais para impedir fraudes, lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo . A conformidade no setor financeiro oferece estabilidade aos mercados e serve para proteger clientes, trabalhadores e contribuintes de ameaças éticas que são herdadas em decisões individuais. Muitas organizações também são obrigadas a rastrear e armazenar dados de conformidade. Isso inclui todos os dados que são relevantes ou pertencem a uma empresa, corretora, etc. que podem ser usados com o propósito de implementar ou validar conformidade ou relatórios regulatórios. Dadas as mudanças nas regulamentações e a importância da conformidade, o uso de software avançado está cada vez mais sendo implementado para ajudar as empresas a gerenciar seus dados de conformidade com mais eficiência. Esse cache inclui cálculos, transferências de dados e trilhas de auditoria. Embora as finanças sejam um conceito globalmente unificado, a conformidade não é. A conformidade regulatória varia entre os setores e jurisdições. Por exemplo, as estruturas regulatórias financeiras de um país podem faltar ou ser diferentes em outro. É importante ressaltar que as jurisdições mais rigidamente regulamentadas em termos de conformidade na indústria cambial incluem os Estados Unidos, Reino Unido ou a maioria dos países da União Europeia, Austrália, Nova Zelândia, Canadá e outros.
Leia este Termo com as leis e regulamentos federais de valores mobiliários aplicáveis e as regras da FINRA relacionadas a negociações potencialmente manipuladoras”, afirmou o anúncio.
Pedido aceito
A plataforma de negociação já concordou com a ordem da FINRA, incluindo a penalidade monetária. Isso restringirá a agência de trazer mais cobranças à plataforma de negociação com base nas alegações mencionadas.
Da multa total, $ 144,500 são pagos à FINRA, detalhou o aviso oficial.
“[A Carta de Aceitação, Renúncia e Consentimento (AWC)] é enviada com a condição de que, se aceita, a FINRA não intentará nenhuma ação futura contra o Requerido alegando violações com base nas mesmas constatações factuais descritas neste AWC”, o aviso adicionado.
“O Requerido concorda em pagar a sanção monetária mediante notificação de que este AWC foi aceito e que tal pagamento é devido e pagável.”
A plataforma de negociação eletrônica E*TRADE, uma subsidiária do Morgan Stanley, foi multada em US$ 350,000, juntamente com uma ordem de censura, pela Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) por falhas no estabelecimento e manutenção de sistemas de supervisão.
Anunciada na terça-feira, a agência autorreguladora alegou múltiplas violações por parte do
plataforma de negociação
Plataforma de negociação
No espaço FX, uma plataforma de negociação de moeda é um software fornecido por corretores para sua respectiva base de clientes, obtendo acesso como negociadores no mercado mais amplo. Mais comumente, isso reflete uma interface online ou aplicativo móvel, completo com ferramentas para processamento de pedidos. Cada corretor precisa de uma ou mais plataformas de negociação para acomodar as necessidades de diferentes clientes. Sendo a espinha dorsal da oferta da empresa, uma plataforma de negociação fornece aos clientes cotações, uma seleção de instrumentos para negociar, atualizações em tempo real sobre cotações, gráficos e é o principal front-end que os clientes estão enfrentando. Os corretores usam plataformas de negociação existentes e às vezes personalizam ou desenvolver sua própria plataforma a partir do zero. Desde o início do negócio de negociação FX de varejo MetaQuotes e suas plataformas MetaTrader 4 (MT4) e MetaTrader 5 (MT5) têm sido o padrão da indústria, especialmente quando se trata de negociação automatizada. ofertas de corretores, um impulso direcionado pela própria MetaQuotes levou a uma adoção mais ampla do MT4 nos últimos anos. Plataformas de negociação avançadas, como MT4 ou MT5, também permitem acesso a uma ampla gama de classes de ativos disponíveis para negociação. O desenvolvimento de plataformas de negociação na última década não conseguiu destronar com sucesso o MT4 ou MT5, principalmente no mercado de varejo. No entanto, em mercados institucionais, as empresas de corretagem e entidades bancárias também constroem e utilizam plataformas de negociação de moeda proprietárias para ajudar a satisfazer as necessidades internas com negociações executadas por meio de canais de negociação institucionais. De longe, o parâmetro mais importante para muitos clientes de varejo é a opcionalidade e os pares disponíveis na negociação plataformas. Além disso, a demanda dos traders levou a uma maior ênfase nos recursos mais recentes, como gráficos avançados e outras ferramentas.
No espaço FX, uma plataforma de negociação de moeda é um software fornecido por corretores para sua respectiva base de clientes, obtendo acesso como negociadores no mercado mais amplo. Mais comumente, isso reflete uma interface online ou aplicativo móvel, completo com ferramentas para processamento de pedidos. Cada corretor precisa de uma ou mais plataformas de negociação para acomodar as necessidades de diferentes clientes. Sendo a espinha dorsal da oferta da empresa, uma plataforma de negociação fornece aos clientes cotações, uma seleção de instrumentos para negociar, atualizações em tempo real sobre cotações, gráficos e é o principal front-end que os clientes estão enfrentando. Os corretores usam plataformas de negociação existentes e às vezes personalizam ou desenvolver sua própria plataforma a partir do zero. Desde o início do negócio de negociação FX de varejo MetaQuotes e suas plataformas MetaTrader 4 (MT4) e MetaTrader 5 (MT5) têm sido o padrão da indústria, especialmente quando se trata de negociação automatizada. ofertas de corretores, um impulso direcionado pela própria MetaQuotes levou a uma adoção mais ampla do MT4 nos últimos anos. Plataformas de negociação avançadas, como MT4 ou MT5, também permitem acesso a uma ampla gama de classes de ativos disponíveis para negociação. O desenvolvimento de plataformas de negociação na última década não conseguiu destronar com sucesso o MT4 ou MT5, principalmente no mercado de varejo. No entanto, em mercados institucionais, as empresas de corretagem e entidades bancárias também constroem e utilizam plataformas de negociação de moeda proprietárias para ajudar a satisfazer as necessidades internas com negociações executadas por meio de canais de negociação institucionais. De longe, o parâmetro mais importante para muitos clientes de varejo é a opcionalidade e os pares disponíveis na negociação plataformas. Além disso, a demanda dos traders levou a uma maior ênfase nos recursos mais recentes, como gráficos avançados e outras ferramentas.
Leia este Termo. Em primeiro lugar, não conseguiu detectar negociações manipuladoras devido a lapsos nos sistemas de supervisão.
Embora a plataforma tenha usado vários relatórios de vigilância entre dezembro de 2016 e novembro de 2021 para identificar as possíveis transações de lavagem e transações pré-agendadas, os parâmetros usados foram fortemente restritos para detectar tais atividades fraudulentas.
A E*TRADE também foi condenada por modificar os parâmetros em seus relatórios de vigilância que restringiam a detecção de potencial atividade de marcação de fechamento, especialmente em títulos com preços mais baixos. Além disso, a agência também questionou as deficiências do projeto do sistema de vigilância que não conseguia identificar com eficiência o preço artificialmente aumentado ou diminuído de ações pouco negociadas.
“A E*TRADE falhou em estabelecer e manter um sistema de supervisão que foi razoavelmente projetado para alcançar
compliance
Compliance
Em finanças, serviços bancários, investimentos e conformidade com seguros refere-se ao cumprimento de regras ou ordens estabelecidas pela autoridade reguladora do governo, seja na prestação de um serviço ou no processamento de uma transação. Conformidade em matéria de finanças também seria um estado de cumprimento de diretrizes ou especificações estabelecidas. Essa designação também pode abranger esforços para garantir que as organizações cumpram as regulamentações do setor e a legislação governamental. Noções básicas sobre ComplianceCompliance é um sistema de freios e contrapesos que evita fraudes e ineficiências. Além disso, isso também garante a cooperação com os regulamentos financeiros federais com o objetivo final de proteger o público e fornecer as informações necessárias às agências governamentais para impedir fraudes, lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo . A conformidade no setor financeiro oferece estabilidade aos mercados e serve para proteger clientes, trabalhadores e contribuintes de ameaças éticas que são herdadas em decisões individuais. Muitas organizações também são obrigadas a rastrear e armazenar dados de conformidade. Isso inclui todos os dados que são relevantes ou pertencem a uma empresa, corretora, etc. que podem ser usados com o propósito de implementar ou validar conformidade ou relatórios regulatórios. Dadas as mudanças nas regulamentações e a importância da conformidade, o uso de software avançado está cada vez mais sendo implementado para ajudar as empresas a gerenciar seus dados de conformidade com mais eficiência. Esse cache inclui cálculos, transferências de dados e trilhas de auditoria. Embora as finanças sejam um conceito globalmente unificado, a conformidade não é. A conformidade regulatória varia entre os setores e jurisdições. Por exemplo, as estruturas regulatórias financeiras de um país podem faltar ou ser diferentes em outro. É importante ressaltar que as jurisdições mais rigidamente regulamentadas em termos de conformidade na indústria cambial incluem os Estados Unidos, Reino Unido ou a maioria dos países da União Europeia, Austrália, Nova Zelândia, Canadá e outros.
Em finanças, serviços bancários, investimentos e conformidade com seguros refere-se ao cumprimento de regras ou ordens estabelecidas pela autoridade reguladora do governo, seja na prestação de um serviço ou no processamento de uma transação. Conformidade em matéria de finanças também seria um estado de cumprimento de diretrizes ou especificações estabelecidas. Essa designação também pode abranger esforços para garantir que as organizações cumpram as regulamentações do setor e a legislação governamental. Noções básicas sobre ComplianceCompliance é um sistema de freios e contrapesos que evita fraudes e ineficiências. Além disso, isso também garante a cooperação com os regulamentos financeiros federais com o objetivo final de proteger o público e fornecer as informações necessárias às agências governamentais para impedir fraudes, lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo . A conformidade no setor financeiro oferece estabilidade aos mercados e serve para proteger clientes, trabalhadores e contribuintes de ameaças éticas que são herdadas em decisões individuais. Muitas organizações também são obrigadas a rastrear e armazenar dados de conformidade. Isso inclui todos os dados que são relevantes ou pertencem a uma empresa, corretora, etc. que podem ser usados com o propósito de implementar ou validar conformidade ou relatórios regulatórios. Dadas as mudanças nas regulamentações e a importância da conformidade, o uso de software avançado está cada vez mais sendo implementado para ajudar as empresas a gerenciar seus dados de conformidade com mais eficiência. Esse cache inclui cálculos, transferências de dados e trilhas de auditoria. Embora as finanças sejam um conceito globalmente unificado, a conformidade não é. A conformidade regulatória varia entre os setores e jurisdições. Por exemplo, as estruturas regulatórias financeiras de um país podem faltar ou ser diferentes em outro. É importante ressaltar que as jurisdições mais rigidamente regulamentadas em termos de conformidade na indústria cambial incluem os Estados Unidos, Reino Unido ou a maioria dos países da União Europeia, Austrália, Nova Zelândia, Canadá e outros.
Leia este Termo com as leis e regulamentos federais de valores mobiliários aplicáveis e as regras da FINRA relacionadas a negociações potencialmente manipuladoras”, afirmou o anúncio.
Pedido aceito
A plataforma de negociação já concordou com a ordem da FINRA, incluindo a penalidade monetária. Isso restringirá a agência de trazer mais cobranças à plataforma de negociação com base nas alegações mencionadas.
Da multa total, $ 144,500 são pagos à FINRA, detalhou o aviso oficial.
“[A Carta de Aceitação, Renúncia e Consentimento (AWC)] é enviada com a condição de que, se aceita, a FINRA não intentará nenhuma ação futura contra o Requerido alegando violações com base nas mesmas constatações factuais descritas neste AWC”, o aviso adicionado.
“O Requerido concorda em pagar a sanção monetária mediante notificação de que este AWC foi aceito e que tal pagamento é devido e pagável.”
Fonte: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-etrade-350k-for-surveillance-failures/