Ex-executivo da FTX, Nishad Singh, acusado pela SEC de fraudar investidores

Um ex-diretor de engenharia da FTX era “um participante ativo” em um plano para enganar os investidores da FTX e chegou a retirar milhões da FTX para seu uso pessoal, alegou a Securities and Exchange Commission.  

Nishad Singh foi acusado na terça-feira por “seu papel em um esquema plurianual” para fraudar investidores na bolsa de criptomoedas FTX, de acordo com um comunicado da SEC. Essa bolsa entrou com pedido de proteção contra falência em novembro e seu ex-CEO Sam Bankman-Fried está enfrentando acusações criminais e civis.  

De acordo com a SEC, Singh era “um participante ativo” em um plano para enganar os investidores da FTX. Singh chegou a sacar cerca de US$ 6 milhões da FTX para uso pessoal, incluindo uma “casa multimilionária e doações para causas beneficentes”. 

Singh concordou com um “acordo bifurcado” em relação às acusações da SEC, que aguarda a aprovação do tribunal. Mais cedo na terça-feira, Singh teria se declarado culpado de acusações criminais separadas apresentadas por promotores federais. 

A Commodity Futures Trading Commission também acusou Singh de “fraude por apropriação indébita e auxílio e cumplicidade em fraude”. Singh não contestou as reivindicações da agência e “concordou com a entrada de uma proposta de ordem de julgamento de consentimento quanto à sua responsabilidade sobre as acusações na reclamação”, de acordo com uma declaração do regulador de commodities.

Código Alameda

A SEC disse que Singh também criou um código de software que permitia que os fundos dos clientes da FTX fossem para a Alameda Research, um fundo de hedge cripto fundado por Bankman-Fried e Gary Wang. Isso foi feito “apesar das falsas garantias do Bankman-Fried aos investidores de que a FTX era uma plataforma segura de negociação de criptoativos com medidas sofisticadas de mitigação de risco para proteger os ativos dos clientes e que a Alameda era apenas mais um cliente sem privilégios especiais”, disse um comunicado da SEC. .  

Singh sabia ou deveria saber que essas declarações eram enganosas, disse a agência.  

Em um ponto em 2021, Bankman-Fried percebeu que a FTX estava $ 50 milhões abaixo de sua meta de receita anual de $ 1 bilhão e então disse a Singh para “transferir fundos de outra entidade que ele controlava e caracterizar falsamente os $ 50 milhões como receita que a FTX ganhou. ao longo de 2021”, disse a SEC em sua reclamação. “Singh então retrocedeu uma série de transferências fraudulentas e, posteriormente, mentiu para os auditores sobre as transferências e criou documentação falsa para apoiar essas mentiras”, afirma a SEC.

Singh também ficou preocupado com a responsabilidade da Alameda para com a FTX, entre outros fatores que colocariam em risco a estabilidade financeira de ambas as empresas. Singh se opôs a alguns dos projetos “ambiciosos” das bolsas que não tinham recursos suficientes, dinheiro gasto extravagantemente em marketing e nas aquisições da empresa, disse a SEC.

“No entanto, apesar dessas preocupações, Singh continuou a trabalhar na FTX e a apoiar o Bankman-Fried”, diz o documento da SEC. 

A Alameda e a FTX compartilharam escritórios, pessoal, tecnologia, propriedade intelectual e outros recursos, incluindo alguns funcionários e recursos supervisionados por Singh, afirmou a CFTC. Isso tudo apesar das garantias de que a Alameda e a FTX eram entidades separadas.

Quando a FTX começou a entrar em colapso, Ellison realizou uma reunião com a equipe da Alameda e disse que ela, Bankman-Fried e outros decidiram usar os ativos dos clientes da FTX para pagar as dívidas da Alameda e que Singh e Wang sabiam disso. A maioria dos funcionários da Alameda pediu demissão logo após a reunião, de acordo com a denúncia da CFTC.

A cooperação de Singh é outro grande golpe para reguladores e promotores em seus processos em andamento contra Bankman-Fried. Ellison e Wang já se declararam culpados ou chegaram a um acordo em seus processos criminais e civis. 

“Alegamos que isso foi fraude pura e simples: enquanto, por um lado, a FTX divulgava suas supostas medidas efetivas de mitigação de risco para os investidores, por outro, o Sr. Singh e seus co-réus estavam roubando fundos de clientes usando código de software que o Sr. Singh ajudou criar”, disse Gurbir Grewal, diretor da Divisão de Execução da SEC, em um comunicado divulgado com a notícia da denúncia. 

A Procuradoria dos EUA para o Distrito Sul de Nova York também anunciou acusações contra Singh em ações paralelas. Singh se declarou culpado de seis acusações criminais apresentadas pelos promotores do SDNY em uma audiência na terça-feira, segundo a Reuters.

Atualizado com informações adicionais sobre cobranças de CFTC e SEC e detalhes de reclamações. 

 O ex-CEO e acionista majoritário do The Block divulgou uma série de empréstimos do ex-fundador da FTX e da Alameda, Sam Bankman-Fried.